2023 年期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳

1、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当
立即报告（   ）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构
正确答案：D

2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行
职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.本人
正确答案：D

3、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给
予警告，并处以（ ）以下罚款。
A.1 万元
B.3 万元
C.5 万元
D.10 万元
正确答案：B


2023 年期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳
4、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：C

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限 ...