2023 年证券从业之证券市场基本法律法规必考知识点归纳

1、根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损
害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）倍以上（  ）倍以下的罚款。
A.1；5
B.3；10
C.3；5
D.1；10
正确答案：D

2、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（  ）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机
构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案：D

3、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券
正确答案：A


2023 年证券从业之证券市场基本法律法规必考知识点归纳
4、公募 ...