证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记

1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：D

2、除了（    ）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东
B.认购股东
C.注册股东
D.登记股东
正确答案：A

3、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年末
，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股
正确答案：C

4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ


证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ
正确答案：A

5、（   ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
正确答案：A ...