证监会首次行政处罚境外机构2012-01-20 06:00:08　来源: 上海证券报(广州)　有0人参与 手机看新闻 转发到微博(0)
中国证监会首次对境外机构短线交易作出处罚。
记者19日获悉，中国证监会近日对浙江九龙山国际旅游开发有限公司、维尔京群岛Ocean Garden Holdings Ltd.、维尔京群岛Resort Property International Ltd.等机构在限制期内短线交易行为依法作出行政处罚。据证监会有关部门负责人介绍，这是证监会行政处罚首次涉及境外主体。
同时，上述主体短线交易所获收益超过2亿元，责成上市公司九龙山董事会追讨，这些收益将全部归上市公司所有。该人士判断，因处罚三主体系同一实际控制人且仍为九龙山股东，预计追讨成功的可能性较高。
经查，九龙山国旅、Resort公司和Ocean公司所持九龙山B股和境外法人股均为转让所得，于2009年1月13日完成股权转让过户手续。


在股份过户后，至2009年6月5日，九龙山国旅六个月内合计减持九龙山A股3189万余股，成交金额1.65亿余元，净盈利8443万余元。九龙山国旅减持前持股比例为15.25%，减持后持股比例为11.58%。至当年7月10日，Resort公司六个月合计减持九龙山B股3452万余股，成交金额2425万余美元，盈利1915万余美元。Resort公司减持前持股比例为11.13%，减持后持股比例为7.16%。至当年6月22日，Ocean公司六个月合计减持九龙山B股719万余股，成交金额377万余美元，盈利271万余美元。Ocean公司减持前持股比例为9.21%，减持后持股比例为8.38。
上述三机构均违反规定，属于典型的上市公司5%以上股东在限制期内短线交易股票案，且数额巨大，性质恶劣。为此，责成九龙山董事会向九龙山国旅追讨短线交易所获收益8443.68万元，向Resort公司追讨1915.79万美元，向Ocean公司追讨271.76万美元，这些收益全部归上市公司所有。
同时，对九龙山国旅、Resort公司和Ocean公司给予警告，并分别处以10万元的罚款。
责任编辑：NF045(本文来源：上海证券报 作者：周翀)