关于＊＊村镇银行
内部控制、风险管理的自查报告
2016
年8月22日我部收到办公室印发“
关于印发《
＊＊村镇银行“两个加强、两个遏制”回头看自查方案》的报告
”的文件.按照文件精神，内审合规部自查要点为“内部控制、风险管理、案件防控”。以下为自查
情况报告：
一、我行内控体系较为健全,
组织结构设置符合自身特点，明确了内部控制和相关职能部门的责任、权限和信息报告路线。
我行主要发起行为
＊*银行,同时吸收当地优质企业和自然人投资参股村镇银行，股权结构较为合理，为良好公司治理奠定坚实的股权基础。
我行按照现代企业制度要求，建立了完善以“三会一层”即股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的治理结构并设立
风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、信息科技管理委员会和资产负债管理委员会六
个专门委员会
。但尚未建立独立董事制度。
我行各个治理主体的职责边界较清晰,并制定了
股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和高级管理层议事规则五项
规范的议事规则,但各项议事规则有待进一步完善.
我行参照以流程为核心的全新的银行模式开展经营管理，即在整个银行塑造“以客户为 ...