近代史上自由贸易问题争论及背后的利益
叶劲松　http://www.gmw.cn　2009-09-16 06:09:30　来源：光明网-光明观察　　[字号：大 中 小]
　　自由贸易，这个词在有关国际贸易的著作、文章和报道中经常出现。自由贸易，通常被理解取消各国贸易间的各种贸易壁垒(取消数量限制，减免关税等等)。据西方经济学家和西方国家的说法，这些贸易壁垒是对贸易发展的限制，是国家在对外经济方面实施干预的表现形式，是与“自由市场经济”，“经济应自由放任”的经济普遍规律相背离的。在这里，自由贸易与自由市场经济一样，被作为“中性”的、与私利无关的普遍适用的经济科学原理来兜售，似乎只有实行自由贸易的国家，经济才会健康的、快速的发展。我国的一些经济学家也经常讲，如果搞贸易保护，则我国的工业只能象温室中的花朵一样的脆弱；而实行自由贸易，敞开我国的国门，让洋货大举进来，我国工业将在与洋货竞争的大风大雨中茁壮成长。西方国家经常宣扬他们实行自由贸易政策，而发展中国家则常讲西方国家对发展中国家的商品设置贸易壁垒来进行限制。例如，2005年美国和欧盟就中国纺织品对他们的出口实施了限制。那么，西方到底是奉行自由贸易还是贸易保护呢？自由贸易带来自由竞争才能使落后国家的工业茁壮成长吗？这些问题可以从西方经济史的观察和分析中得出应有的结论。
　　在西欧封建社会晚期的16世纪，资产阶级已经产生。由于美洲的发现和麦哲伦环球航行所造成的世界贸易新形势，当时资产阶级的经济领域主要是商品流通领域。他们的注意力集中在商业和货币流通上，特别是在黄全和白银流通上。而反映商业资产阶级利益和要求的经济学说和经济政策，就是当时流行的重商主义。早期重商主义者力图用禁止外国工业品进口来阻止金银的流出。晚期重商主义都主张国家实行保护政策，鼓励出口，限制进口，抵制外国商品竞争，保护和扶植本国工业（或农业）的发展。当时西欧许多国家（包括英国）也都是执行重商主义政策。例如，16和17世纪，荷兰较为发达的工业的竞争威胁着英国工业时，英国的高关税对保护英国工业发展，并最终超越荷兰有很重要作用。
　　当时未实行保护关税的国家是荷兰。因为保护关税会使进口商品昂贵，商业利润减小，当时“控制国家的一切经济部门’’的荷兰商业资产阶级为进口廉价商品获取更高商业利润，使荷兰实现“自由贸易”。但这种自由贸易是单方面的，即只是荷兰对其他国家敞开贸易大门，而其他国家通过高关税等保护措施对进口商品设置障碍。这样其他国家的保护措施使荷兰有竞争力的工业品难于进入其他国家，或进入后已无竞争力；而其他国家有竞争力的工业产品进入荷兰后仍有竞争优势。这种单方面的自由贸易有利于荷兰商业资产阶级，不利于荷兰工业资产阶级。总体来讲，荷兰工业当时较发达。但荷兰当时最具优势的是服务业（即第三产业）──运输、贸易、金融。由于当时陆路状况恶劣，远途运输主要靠航运。在17世纪中叶，有15000艘商船的荷兰“几乎把欧洲南方各国与北方各国之间的全部贸易都集中在自己手中。”荷兰商业资产阶级认为，即使自由贸易使本国工业受损，但它能使本国最有优势的与商业贸易有关的行业繁荣发展，因而是值得的。但荷兰商业资产阶级的近视眼光，使他们不知道，荷兰工业和农业发展成就是商业发展的基础（例如，荷兰有垄断欧洲贸易运输的庞大商船队，是因为荷兰有当时欧洲最为发达的造船工业）。当工业衰落后，其商业也必将衰落。“其他欧洲国家，首先是英国和法国已经系统地实行保护本国工业的政策，而荷兰的资产阶级为取得商业利润，却使廉价的外国制品充斥国内市场，因而扼杀了本国工业，由于这种政策，荷兰在17世纪末已经丧失了工业优势，随后连自己在商业中的地位也让与了工业资本主义迅速发展的英国。”荷兰“与工业有联系的比较进步的资产阶级争取实行保护关税政策的一切企图，都因商人寡头漠不关心而遭到失败。”（苏联科学院编《世界通史》第5卷上册三联书店1963年版第103、106、117页）
　　第一个较系统阐述自由贸易的是亚当.斯密。经济自由主义思想是斯密在1776年出版的《国富论》的中心思想（自由主义一词由此产生）。他认为，经济应自由放任，不加限制。而自由放任原则的主要内容就是自由竞争和自由贸易。他反对重商主义的限制政策。他说，国家限制某种商品的进口，以保护本国某部门的生产，这样表面上好像保护了本国的工业，而实际上却是保护落后，其结果会造成生产力的下降。因此，按照斯密的意思，每个国家都应该大开国门，尽量降低乃至取消关税等阻碍贸易进口的壁垒，这样，这个国家的生产力就将获得有利发展条件。
　　斯密的这个学说获得了英国工业资产阶级的极力推崇和赞扬，因为它反映了英国工业资产阶级的利益和要求。18世纪中期，英国率先开始工业革命，在斯密出版《国富论》的1776年时，包括法国在内的欧洲各国还未开始工业革命，而英国已有全球最先进、效率最高工业。英国很多工业部门（尤其是纺织业）生产着成本最低、最有竞争力的工业产品。18世纪末后，英国工业品有能力在各国市场上击败当地的产品而占领各国市场。但是当时欧洲各国（包括英国）都受传统重商主义影响，还执行高关税的保护主义措施，限制了英国工业产品向各国的出口，英国工业资产阶级迫切希望各国降低乃至取消关税以利于自己向外经济扩张，并通过降低本国关税使进口原料价格低廉。而斯密的自由贸易学说无疑反映了英国工业资产阶级企图通过对外贸易向外扩张和降低成本的要求。因此，自由贸易观点备受推崇，并不真正是因为它是反映经济规律的经济科学，而是它以经济科学的名义反映了英国工业资产阶级的利益要求。因为当时的英国工业资产阶级想借英国“世界工厂”的领先优势，在自由竞争条件下压垮其他国家的工业，从经济上征服和控制落后国家，使其沦为只能进口英国工业产品的农业国。恩格斯写道，“英国厂商及其政治经济学代言人的当前任务就在于强使其他各国相信自由贸易的福音，从而使世界以英国为巨大的工业中心，而以其余各国为依附英国的农业省。”[转引自（[苏联]布留明《现代英国资产阶级政治经济学批判》三联书店1956年版第161页）
　　虽然斯密在1776年提出的自由贸易思想备受英国工业资产阶级的推崇，但英国宣布实行自由贸易政策，大幅降低关税却是70年后的19世纪上半叶。因为自由贸易备受英国工业资产阶级的欢迎，并不是因为它是经济科学，而是因为它反映了英国工业资产阶级的利益要求。但是，自由贸易却违反了当时英国统治阶级中其他一些集团的利益要求。
　　英国资产阶级革命胜利，是英国资产阶级和封建主阶级妥协的结果，具有不彻底性。因此，英国封建主阶级的残余如土地贵族等，仍然作为英国统治阶级的一部分而存在。当时，英国的许多工业产品极具竞争力，但英国农业产品却不具竞争力。英国如要将自由贸易作为对外贸易的政策，要求别国信奉自由贸易，降低关税，则自己应率先降低关税。而这是占有英国大部分土地，控制英国农业生产的土地贵族和农业资产阶级反对的，他们害怕那时大量廉价的外国农产品涌入英国，与其竞争。另外，在英国资产阶级革命以前就垄断着英国与海外贸易的垄断集团(如1600年就成立的英属东印度公司等)也反对自由贸易，以维护其贸易垄断特权。因此，从18世纪末起，英国工业资产阶级就为取消保护关税政策，代之以自由贸易政策，同土地贵族、农业资产阶级、金融贵族、大垄断商人展开了激烈的斗争。
　　随着英国工业发展，工业在英国经济中比重越来越大，工业资产阶级势力也越来越大，因此在他们开展的取消保护关税，实行自由贸易的斗争中，工业资产阶级逐步取得胜利。1813年，英国国会废除了东印度公司对印度贸易的垄断权。但是斗争并不是一帆风顺。在1815年，英国颁布《谷物条例》，限定在国内粮价不超过80先令1夸特（12．7公斤）时，禁上外国谷物进口。这项贸易保护法律维护了在议会和ZF中占优势地位的土地贵族和农业资产阶级的利益，但却造成英国粮价上涨，人民生活下降。欧洲农业国为报复英国的《谷物条例》，也限制英国工业品进口。因此，此项贸易保护措施引起了英国劳动人民和工业资产阶级的强烈反对。1826年，英国重新规定粮价达1夸特66先令时即可粮食进口。在20年代后，英国同欧洲各主要国家订立了互惠关税协定，降低了原料和工业品的进口税率，取消了丝织品进口的禁令。40年代又取消了几百种商品的进口税，降低了上千种商品的进口税率。具有特别重要意义的是1846年废除了粮食价格不高于一定值不准进口的《谷物条例》，彻底战胜了反对自由贸易的土地贵族和农业资产阶级。至此，英国成了实行自由贸易的国家。恩格斯为此写道，“自由贸易是意味着英国对内对外全部财政和贸易政策都改变得适合于工业资本家的利益。”（《马克思恩格斯文迭》两卷集第2卷第412页）
　　自由贸易政策是英国工业取得世界领先地位后采取的一种对外经济扩张政策，它符合世界上最强大的英国资产阶级的利益要求。马克思写道，“在现代社会条件下，到底什么是自由贸易呢？这就是资本的自由。排除一些仍然阻碍着资本前进的民族障碍，只不过是让资本能充分地自由活动罢了。”（《马克思恩格斯全集》第四卷，人民出版社1958年版第456页）
　　英国早期最有名的经济学家斯密、李嘉图都主张自由贸易，但德国早期最有名的经济学家李斯特（1789—1846年）却反对自由贸易，主张保护关税政策，以建立和发展德国资本主义工业。他认为斯密等人的自由贸易学说的根本缺点，是其忽视民族经济特点的世界主义。他认为自由贸易只对发达国家有利，而保护关税政策则是落后国家的必要手段。李斯特还认为，保护关税实施虽会使工业品价格提高，但经过相当时间后，国家保护下的工业发展后，价格是会降到进口商品价格之下，所以暂时忍受高价格带来的损失还是合算的（吴忠观《经济学说史》西南财经大学出版社2001年版、第245页）。斯密的自由贸易观点代表了当时较强大的英国资产阶级的利益要求，而李斯特的反自由贸易观点则代表了当时较弱小的德国资产阶级的利益要求。因此，在19世纪中后期，关税保护成为德国经济政策。早在1871年德国统一之前，德意志诸国中最强大的普鲁士就通过高关税来保护自己的工业获得较快的发展。到1870年，德国工业已超过法国工业成为欧洲第二大工业国。美国学者麦克劳写道，1844年以后，关税帮助了德国钢铁制造厂商。德国统一后，德国曾短暂实行自由贸易，随后又“抛弃了放任的自由主义政策，接着即普遍地转入保护主义，重新加重钢铁和农产品关税。”（麦克劳《资本主义世纪》内蒙古文化出版社1998年版第155、157页）尤如早年关税保护使英国工业较快发展，并超过工业领先的荷兰工业一样，德国工业在关税保护下迅速发展，到20世纪初，德国工业超过英国成为欧洲最大的工业国。
　　美国和德国一样，相对于英国而言，也是资本主义发展较晚的国家，其工业发展也有面临英国工业产品竞争的威胁。因此，美国独立之后，组成第一届ZF时，斯密的自由贸易论已经提出10年，但美国资产阶级却觉得应反其道而行之。美国第一届ZF中主管经济的财政部长汉密尔顿就是美国大资本家的代表，他所写的有关经济政策的小册子，“主张推行保护关税制度，以鼓励国内工业的发展。他还极力主张资产阶级国家干预经济发展，甚至认为资产阶级国家在资本主义的经济发展过程中能起决定性的作用。”（《经济学说史》第255页）美国19世纪中叶最有名气的经济学家“凯里把保护关税看成一种永久性的政策，这是与服务于当时美国资产阶级所坚持的保护关税一致的……他的这种主张，是针对英国的，因为英国当时已成为工业强国，不实行保护关税政策，在竞争中就会受到损失。”（《经济学说史》第261页）
　　如同以前荷兰、英国的统治阶级中的不同集团，对本国应实行何种贸易政策有不同看法一样，美国统治阶级中的不同集团，对外贸政策应是自由贸易还是关税保护有不同看法。美国建国后相当长时间里，工业资产阶级认为自己的工业产品竞争不过英国产品，并且美国国内市场大，美国工业资产阶级不愿意英国工业产品占领美国市场，所以他们主张高关税。而美国棉花以及其他的许多农产品在国际市场竞争能力较强，因此出口比重较大。美国对进口实施高关税，其他国家也相应对进口的美国产品（包括棉花等农产品）实施高关税，这使美国的农场主们（包括内战前南方的奴隶主们）扩大美国农产品的出口，进口廉价工业品的要求不能实现。美国农场主们指责高关税率是“可憎的税率”，并要求尽量降低关税。因此，美国的关税就在统治阶级内不同利益集团的斗争中变化。
　　独立战争时，国内对战争物质的需求和英国产品不能进来竞争，使美国工业快速发展。独立之后，英美关系逐步改善，英美贸易联系很快恢复，英国工业品又大量进入美国。而美国1789年通过的第一个关税法案，大多数货物的税率只有5%，最高的也不过15%，不足以保护国内幼稚的工业。许多美国企业挡不住英国商品的竞争而破产。由于1793年英法战争和随后席卷欧洲的拿破仑战争，欧洲商品输入美国减少，美国工业受到的国外竞争减小。再加上美国趁法国、西班牙等国因为战事无法西顾，通过低价购买或抢夺他们在北美洲的大片殖民地而向西大肆扩张，扩大了市场需求。美国工业又进入了一个发展期。英国本来对美国独立就不甘心，美国趁欧洲战争扩张和获利，更引起英国忌妒和敌视。对此，英国在海上大肆袭击和掠夺美国海运船只，捕扣500多艘。美国为避船只受损，在1807年通过禁运法案，禁止美船去国外从事贸易，断绝与英法贸易。英美紧张关系加剧，终于爆发了1812─1814年的英美战争。近代史学者认为，1807─1814年这段时间是美国工业发展的转折点。没有外国工业品输入和竞争，所需所有工业品都要由本国制造，本国工业市场容量变大了；外贸受限，原来用于外贸的资金，大多转投行情看好的美国工业。这些都使美国各类工业蓬勃发展。一般认为，美国从这时开始了工业革命，走上了独立发展资本主义工业的道路。