<P>中小企业股票发行上市指南<BR><BR>- 4 -<BR>目 录<BR>第一章 概 要9<BR>1.公开发行上市对中小企业有什么好处9<BR>3.股票上市需要具备哪些条件？ 10<BR>4.股票发行上市要经过哪些程序11<BR>5.股票发行上市需要哪些中介机构12<BR>6.企业如何选择中介机构？ 13<BR>7.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ 14<BR>8.目前的发行审核制度具有哪些特点15<BR>第二章 改制与设立17<BR>1.企业改制有哪些方式17<BR>2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18<BR>3.改制为股份有限公司应达到哪些要求20<BR>- 5 -<BR>4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意<BR>哪些事项？ 21<BR>5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22<BR>6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些<BR>事项？ 23<BR>7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意<BR>哪些事项？ 24<BR>8.中小企业在改制过程中如何才能连续计算业绩？26<BR>9.设立股份有限公司需要具备哪些条件26<BR>10.设立股份有限公司需要经过哪些程序27<BR>11.设立股份有限公司有哪些方式？ 28<BR>12.哪些人可以成为股份有限公司发起人29<BR>13.发起人的权利和义务有哪些30<BR>14.什么是控股股东31<BR>15.控股股东有哪些需要规范的行为32<BR>16.股份有限公司应设立哪些组织机构？ 33<BR>- 6 -<BR>17.上市公司为什么要聘请独立董事34<BR>第三章 上市辅导36<BR>1.企业接受上市辅导要达到什么目标36<BR>2.上市辅导有哪些主要内容37<BR>3.上市辅导有哪些主要程序38<BR>4.上市辅导期需要多长时间，如何计算40<BR>5.企业在什么情况下应重新接受上市辅导？ 41<BR>6.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？42<BR>7.股票发行计划主要包括哪些内容44<BR>8.企业如何选择募集资金投资项目46<BR>第四章 申请文件的申报与审核48<BR>1.企业制作申请文件需要哪些准备工作48<BR>2.申请文件包括哪些主要内容？ 49<BR>3.招股说明书包括哪些主要内容50<BR>- 7 -<BR>4.制作招股说明书需要注意哪些问题？ 51<BR>5.股票发行审核程序主要包括哪些53<BR>6.报送发行申请文件需要注意哪些问题54<BR>7.在审核过程中企业应注意哪些问题？ 56<BR>8.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？ 58<BR>9.发审委主要关注企业哪些问题59<BR>第五章 发行与上市64<BR>1.股票发行方案包括哪些主要内容64<BR>2.如何确定股票发行价格？ 66<BR>3.股票发行方式主要有哪些68<BR>4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所<BR>发行上市？ 69<BR>5.什么是路演70<BR>6.如何确定股票代码与股票简称71<BR>7.企业上市后需要注意哪些问题71<BR>- 8 -<BR>8.企业上市后如何进行规范运作73<BR>9.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管73<BR>10.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？ 75<BR>第六章 附 录76<BR>附录一：中小企业板块上市公司特别规定76<BR>附录二：中小企业板块证券上市协议78<BR>附录三：中小企业板块交易特别规定82<BR>附录四：股票发行上市流程图86<BR>附录五：深交所发行上市服务87<BR>[subject_BPR] </P>
<P> <BR></P>