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论坛 新商科论坛 四区(原工商管理论坛) 行业分析报告
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2014-03-14
2月25日证监会发布公告,取消证券公司借入次级债审批、境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核准、证券公司专项投资审批等三个审批项目。取消后,证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请,与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作将于近期出台细则。
         我国证券行业已经走过了三十年的发展历程,伴随着证券市场的不断扩大,我国证券公司数量和规模快速增长,监管体制不断完善。我国证券业监管与行业发展相辅相成,监管政策是中债资信证券行业信用品质评估中的一个重要评级要素。高度监管的模式对证券业发展起到重要的推动作用,引领行业的发展方向,然而也在一定程度上降低了证券公司的责任意识,影响其创新的主动性和积极性。
         未来我国将推进证券市场的监管转型,逐步简政放权,将监管重心从事前把关转向事中、事后监管,尊重市场发展规律,提高市场运行效率,同时建立与证券公司业务转型相适应的分类监管方式,促进证券行业的良性竞争以及均衡健康发展。
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