一、单项选择题

10、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（ ）。

A.禁止从自营账户中提取现金

B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D.自营业务必须通过专用自营席位进行

11、证券公司办理定向资产管理业务中，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.交易所

B.托管银行

C.客户

D.证券公司

14、按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（ ）。

A.1元

B.0.1元

C.5元

D.0.01元

15、下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。

A.证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

B.客户的指令具有权威性

C.证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D.为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

17、所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者（）的唯一受托人。

A.投资咨询

B.开立账户

C.清算权益

D.买卖证券

18、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。

A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

D.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

19、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。

A.1000元

B.100元

C.10元

D.1元

20、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。

A.但保证最低收益不低于银行同期存款利率

B.但保证最低收益不低于说明书的预测收益

C.但保证投资者的本金不受损失

D.也不保证最低收益

23、深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：20至9：30

24、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。

A.800%

B.500%

C.900%

D.200%

25、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

26、在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（ ）。

A.清算与交割

B.开立资金账户与签订证券交易委托代理协议

C.受理委托与清算

D.开户与清算

29、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.中国证监会

D.证券业协会

30、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ?），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.10个工作日内

B.15个工作日内

C.5个工作日内

D.20个工作日内

31、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。

A.证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国证券登记结算公司

D.全国银行间同业拆借中心

45、按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（ ）。

A.基金账户

B.债券账户

C.专用账户

D.A股账户

46、按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

48、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.证券公司

B.基金托管人

C.基金代销机构