一、单项选择题

1、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

5、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明

7、在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额

8、上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价

9、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌后从当日（ ）起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00

10、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

12、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款

13、上海证券交易所于（ ）正式开业。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月

15、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式

21、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

25、中国证券交易市场的建立始于（ ）。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年

32、ETF是一种（ ）。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金

33、上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
A.00.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40

34、（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格

36、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所

38、在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托

41、股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

43、一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券

44、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金

50、在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司

58、以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度

59、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司