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2014-09-10
自今年4月份证监会启动抽查首发企业信息披露质量的工作以来,证监会和中证协基本每月启动一次抽签程序,且抽签时间均为周五下午。9月9日,中国证券业协会发布了《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》,将IPO信披质量抽签工作常态化、程序化、规范化。

融资上市咨询机构前瞻投资顾问认为,注册制的核心是以信息披露为中心,此次对IPO候审公司开展信披质量抽查,无疑是为年底注册制方案的出台铺路。

据前瞻投资顾问统计,目前已有5家公司被抽中进行信息披露检查,分别为武汉中博生物股份有限公司、北京恒通创新赛木科技股份有限公司、爱普香料集团股份有限公司、老百姓大药房连锁股份有限公司和湖北凯龙化工集团股份有限公司。

9月9日,中国证券业协会公布了《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》,详细披露了部分首次公开发行(IPO)排队企业被纳入抽查范围的经过,其抽签结果是确定首发企业信息披露质量抽查对象的依据。

《规程》规定,抽签工作采取现场电脑随机抽取方式进行,抽签时间应当在交易日收市后,每次抽签人员1名,由协会投资银行专业委员会委员轮流担任,抽签现场见证人员应当至少包括2名证券公司代表、2名媒体代表、1名监管部门代表和1名自律组织代表,共同见证,保证抽签过程的公平、公正、公开。

按照此前证监会安排,证监会将对被抽中企业的信息披露质量开展现场检查,检查工作结束后,证监会根据所发现问题的性质和严重程度,分别采取相应的处理措施。除发现明确违法违规线索,需移送稽查部门进一步查实查证的情形外,证监会将以反馈意见函的方式将发现的问题告知发行人及相关中介机构,要求其整改落实。在此基础上,证监会将安排其后续审核工作。



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