产业升级的本质与内涵_产业升级理论的缺陷

产业升级的本质与内涵

   从国内关于产业升级方面的文献资料可以看出，目前我国对产业升级理论的研究，基于不同的研究视角存在着不同的观点。概括起来主要有以下几种：

      其一，基于产业结构的视角。一种观点认为产业升级是国民经济结构中高附加值、高技术产业不断替代低附加值、低技术产业，从而实现产业结构合理化和动态优化的过程。因此，产业升级就是产业结构升级。另一种观点认为，产业升级是一个隶属于产业结构升级的概念。产业结构升级是关乎国民经济结构中不同产业间比例关系的变化，而产业升级则是指一个具体产业内高附加值产品不断增加的过程（观点一的诠悉），即随着高附加值产品比重的增加，一个产业不断向更高级迈进。通过产业升级达到促进产业结构升级的目的。

      其二，基于产业内（或产品内）国际分工和全球价值链的视角。有观点认为，产业升级是全球产业内（或产品内）分工价值链之中的企业或尚未嵌入的企业通过嵌入价值链获取技术进步和市场联系，从而进入到增加值更高的经济活动中。还有观点认为，产业升级就是产业（或企业）成功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移的过程，并且提出了产业由低级到高级的产业升级路径，也即流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。概括起来说，基于产业内（或产品内）国际分工和全球价值链的视角下的产业升级，就是指产业由低技术水平、低附加值状态向高技术、高附加值状态演变的过程（观点二的诠悉）。

     应该说，上述产业升级的观点各有其解释力，能够在不同方面与层次反映不同国家和不同地区的产业发展状况。但总体而言，这些观点各有其内在的缺陷，对指导产业升级实践容易引起误解。主要表现在:

      一是产业升级就是产业结构升级的观点，存在着产业结构升级既包括产业结构的升级也包括产业的结构升级的内涵指向同一的逻辑缺陷。产业结构的升级是指国民经济不同产业间的结构升级，如国民经济从以轻工业占主导，发展到以重化工业占主导。而产业的结构升级则是指某个具体产业内部的结构升级，如产品结构升级，如钢铁产业的高附加值产品—板材比重的扩大等。两个概念的内涵是不同的。

      产业升级就是产业结构升级的逻辑缺陷，常易引起产业升级研究时内涵指向模糊，引起研究的误解，这也是目前大量产业升级问题的研究内容都致力于产业结构方面的原因。这种观点在产业升级实践中容易引起产业升级就是发展第三产业的误解。因为按克拉克准则，产业结构变迁的基本规律是产业重心从第一产业向第二产业，再向第三产业转移。这引导了人们注意第三产业的重要性，以为发展第三产业就是产业结构升级的目标，一味地强调产业升级的高级化，产生似乎产业越高级就越容易把经济增长搞上去的盲动性，其结果经常事与愿违。

       二是产业升级是产业由低技术水平、低附加值状态向高技术、高附加值状态演变的观点，似乎是比较系统地反映了单个具体产业的升级路径，但在本质上并没有揭示产业升级的方向和目的。如果简单的将高技术、高附加值、资金密集型产业作为产业升级的目的，那就陷于为了产业升级而产业升级、把产业升级这个产业发展手段当作产业发展目标的逻辑错误。如果把产业升级理解为由劳动密集型产业向技术密集型或资金密集型产业升级，以这种观点指导每个国家或地区的产业升级，最终将会出现区域、国家乃至世界产业的雷同，根本就不存在国际分工和区域分工了。

从以上分析可以看出，产业升级实践中遇到的困惑在于经济理论研究的不足，其关键在于对产业升级内涵的把握和产业升级本质的认知误区。针对当前我国产业升级研究与实践中出现的问题，从理论上探讨产业升级的本质与内涵就显得尤为重要。

产业升级理论的缺陷

      马克思在《（政治经济学批判）导言》中指出：“没有生产，就没有消费，但是，没有消费，也就没有生产，因为如果这样，生产就没有目的。”凯恩斯也认为:“消费乃是一切经济活动之唯一目的，唯一对象。”消费是人类通过消费品满足自身欲望的一种经济行为，消费是需求的表现。当消费行为以交换形式表现的时候，需求就成为一切经济行为的动因。在产业经济学中，产业是指生产某种具有同一属性产品（或服务）的企业的集合，是国民经济以某一标准划分的部分，是居于微观经济的细胞和宏观经济的单位之间的一个“集合概念”。产业的产生、发展和消亡是由需求决定的，只要社会需求存在，则产业就必然存在。由于需求在不断地多样化和高级化，也就要求产业必须适应需求的变化。可见，需求的日益升级决定了现有产业必然不断地沿着需求升级的方向发展。应该看到，需求决定着产业的存在和发展，而产业也会对需求的满足程度产生影响，也就是说，产业内在的供给能力和水平也决定了需求得到满足的程度，而产业内在的供给能力和水平是由其采用的技术和技术创新能力所决定的。由此可见，产业的存在和发展的水平是由需求和产业的技术和技术创新决定的，需求决定了产业发展的方向和目的，而技术和技术创新决定着产业发展的能力和速度。

      基于以上分析笔者认为，产业升级是一个产业内部逐步形成的不断地适应产业环境变化、不断地进行技术创新的能力培育过程，其实质是逐步提升产业内部开发与创造需求的能力。从这个概念可以引申出产业升级具有以下的内涵：

     首先，产业升级是一个产业发展能力的培育过程。一方面，产业升级是一个产业从一种状态到另一种状态，比如从小到大、由弱变强的动态变化过程；另一方面，产业升级也是一个产业自身发展能力的培养和积蓄的动态过程。

     其次，产业升级过程的实质是逐步提升开发与创造需求的能力。构成市场需求的要素一是潜在的需求欲望，二是实现的购买力。创造人们购买力的途径很多，降低成本、减少利润、给予消费补贴，但根本的途径在于引导、利用和开发人们的潜在的消费需求欲望。通过产业升级，逐步提升产业研发新产品的能力，不断用新创造出的需求去替代旧的需求，从而实现不断地开发与创造需求的目的。

      再者，产业升级是以节约资源和生态环境保护为导向的。一个产业的经济活动是在一定的产业经济环境下进行的。党的十七大提出了加快转变依靠高投入、高消耗、高污染来支持经济增长的发展方式，促进国民经济又好又快发展。加强能源资源节约和生态环境保护，建设资源节约型、环境友好型社会已是放在我国经济发展战略的突出位置。因此，产业升级就是要以节约资源和生态环境保护为发展方向，逐步开发和推广应用节约、替代、循环利用和治理污染的先进适用技术和产品，大力发展循环经济，形成健康文明、节约资源、保护环境的生产和消费模式，使产业升级工作沿着可持续发展的方向推进。

最后，产业升级是以技术创新为路径的。中共中央、国务院在《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》中对技术创新的定义：技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，并开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。在新科技革命迅猛发展，不断引发新的创新浪潮，科技成果转化和产品更新换代的周期越来越短的背景下，加强培育产业自身的技术创新能力显得尤为迫切。因此，在产业升级的过程中，应以企业为主体，开展广泛的产学研合作，采取技术引进与自主研发相结合的方式，通过加大对技术创新的投入、建设形成高效通畅的技术转移机制等途径，营造良好的技术创新环境，以加快科技成果向现实生产力的转化。通过产业升级的过程，一方面逐步提升了产业自身的技术创新能力，另一方面，通过技术水平的提高不断地开发与创造出新产品以满足人们日益增长的物质文化需求。