【曝光】未授权外汇服务屡禁不止，监管机构持续更新黑名单

Jealy

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收藏 2015-10-14

中国外汇投资者经常对国内市场乱象“苦恼不已”，其实在国外市场也存在这种现象，只是我们没有一个完善的监管体系而已。国外监管机构针对本国一些不法公司，定期向本国投资者发布投资预警，针对一些不法业者发出严厉警告。今年以来，包括日本、塞浦路斯等国监管机构持续未授权公司发出警告。

日本FSA

日本金融服务厅（FSA）10月13日早些时候针对澳大利亚外汇经纪商FXTG发出警告，尽管该公司接受澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）监管，但FSA认为该公司尚未资质向日本投资者提供任何金融衍生品投资服务。根据日本的相关投资法律，要向日本投资者提供金融服务必须取得日本金融监管机构的相关授权。

南非FSB

南非金融服务委员会（FSB）警告一家Forex firm Broker Capital外汇经纪商，该公司在南非提供未授权金融服务。目前FSB已经向这家通过网站www.brokercapital.com提供服务的公司发出警告通知。早些时候，该公司也被加拿大安大略湖等监管机构警告。同时，FSB提醒投资者在与未授权的经纪商发生商业关系前，要谨慎调查其监管资质与服务范围。

比利时FSMA

比利时金融服务市场监管局（FSMA）日前更新了未授权投资公司名单，这一次共有33家公司新上榜，其中包括外汇和二元期权经纪商，还有大批的不法券商。至今为止，FSMA的黑名单上已经有近200家公司。

以下为FSMA部分新上榜的未授权公司名单：

塞浦路斯CySEC

塞浦路斯证监会（CySEC）日前对未授权外汇经纪商FXi (Cyprus) Ltd发出警告。FXi (Cyprus) Ltd通过网站www.tradefxi.com提供多种外汇服务，其网站上虚假宣称公司获得多个监管牌照，包括CySEC牌照。

CySEC称FXi (Cyprus) Ltd并未获准在塞浦路斯提供投资及其它服务，而且，CySEC也并未获得任何其它欧盟国家关于FXi (Cyprus) Ltd的监管通知。

意大利Consob

意大利金融市场监管局（Consob）日前也对多家未授权投资服务提供商发出警告，这几家公司分别为：Baxton Services Ltd（网站www.ubroker.com）、Trade 24 Investment Ltd和Trade 24 Services Ltd（网站www.trade-24.com）、Global Trading Solutions（网站www.glabaltradingsolutions.net），以及Oxford Markets（网站www.oxfordmarkets.com）。其中，Trade 24为二元期权经纪商，其它的都是外汇经纪商。Consob提醒，这些公司都没有获得任何授权在意大利提供投资服务。

加拿大OSC

加拿大安大略省证券委员会（OSC）对两家二元期权经纪商TNT Options（网站tntoptions.com）、EveryOption（网站everyoption.com）发出警告。CySEC近日也对EveryOption发出过警告。EveryOption已经被证实是由Fundsaver Services Ltd所有并进行运营。

（来源：汇商网）

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Jealy

2015-10-14 00:28:32

粉色字体新闻补充（来源：汇商网 2015年8月28日）

全球监管机构日前不断对不法公司发出警告，这些不法公司的手段通常为人所熟知，如未获必要授权就向当地投资者提供金融服务、宣传虚假盈利信息进行诈骗，甚至克隆正规公司以误导投资者等等。全球监管机构不断提醒投资者谨慎这类公司，并推荐投资者仅和受监管公司合作。

香港

香港证监会（SFC）日前对伪冒证监会职员并声称可提供投资机会的电话推销公司和个人发出警告，并提醒公众，要小心提防任何讹称代表证监会并可提供投资机会的来电。

SFC表示，其在履行其监管职能的过程中，不会提供投资或类似的机会。凡声称可提供此类机会者均属伪冒。SFC提醒接到类似电话的人尽快联系监管局。

汇商发现，监管机构被用来做身份伪装的问题也曾发生在英国金融市场行为监管局（FCA）。FCA今年5月曾对一名叫William Howarth发出警告，其同样以FCA代表的身份试图骗取英国投资者信任，并提供投资建议。

日本

日本金融厅（FSA）8月28日再次对未授权二元期权经纪商发出警告。这家经纪商为TFO (aka TFO Administration Office)，其运营的网站为www.tfo2580.com。

TFO在日本还提供短期期权交易，这种60秒的二元期权交易在日本是被禁止的。近日因未授权且提供类似短期期权交易而被日本FSA警告的，还有Binary777、BinaryFX等。

瑞士

瑞士金融市场监管局（FINMA）日前再次更新警告名单，一家采用和知名消费电子品公司索尼（Sony）类似名的公司受到警告。这家公司名为Sony Online Investment，其通过网站www.sonyonlineinvest.com提供金融服务。这家公司向客户承诺交易高回报。

FINMA表示，这家公司的地址指向瑞士，但是查证后发现，其并未在商业登记处注册。目前FINMA正启动对Sony Online Investment的调查。

南非

南非金融服务管理局（FSB）8月28日提醒投资者警惕Go Direct Stock Market Investment（GDSMI）这家公司，其自称是零售外汇经纪商ACM Gold的中介经纪商。上周汇商曾报道，ACM Gold因客户违规操作，8月初已经被FSB撤回了监管牌照。

Go Direct客户近来不断向FSB投诉，称Go Direct从不返还客户资金，且公司此前承诺的投资回报也从未兑现过。客户表示，每次到支付投资盈利时，Go Direct就以股市波动剧烈，或者需追加费用、税收等借口推脱。

FSB发现，Go Direct及其高层无一是南非金融咨询和中介服务（FAIS）法案合格授权的金融服务提供商。