目 录

第一章  证券投资顾问业务监管

第一节 资格管理················4

第二节 主要职责················4

第三节 工作规程················5

第四节 法律责任·················16

第二章  基本理论

第一节 生命周期理论···············18

第二节 货币的时间价值··············20

第三节 资本资产定价理论·············22

第四节 证券投资理论··············25

第五节 有效市场假说···············28

第三章  客户分析

第一节 信息分析················38

第二节 财务分析················40

第三节 风险分析················42

第四节 目标分析················47

第四章  证券分析

第一节 基本分析·················48

第二节 技术分析················73

第五章  风险管理

第一节 信用风险管理··············81

第二节 市场风险管理··············91

第三节 流动性风险管理············97

第六章 品种选择

第一节 产品选择···············102

第二节 时机选择···············107

第三节 行业轮动···············108

第七章 投资组合

第一节 股票投资组合···············111

第二节 债券投资组合···············115

第三节 衍生工具················120

第八章 理财规划

第一节现金、消费和债务规划··········126

第二节 保险规划················133

第三节 税收规划················136

第四节 人生事件规划··············142

第五节 投资规划················146