塞浦路斯证监会(CySEC)2016年10月25日对一家金融服务提供商XFR Financial Ltd违规运营发出了高达225,000欧元的罚单。XFR Financial旗下包括零售外汇及差价合约(CFD)品牌XTrade、XForex。
CySEC列出XFR Financial的主要违规行为及相应罚款如下:
● 在未授权情况下提供投资建议;
● 运营缺失,未执行充分措施识别风险、合规监控不足;
● 在给予客户交易赠金时,未按照公平及专业的原则、未将客户利益放在第一位;
● 营销活动及宣传资料等不清晰、不公正,具误导嫌疑;
● 未收集足够的客户信息,未评估客户的金融投资适用性。
XTrade持有多国监管牌照,包括CySEC、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)。此外,XTrade于今年7月加入了俄罗斯的行业自律组织NAFD,并表示将申请俄罗斯央行(CBR)的监管牌照。据报道,XTrade还在今年9月份获得了南非金融服务监管局(FSB)牌照。
不过,XTrade的品牌声誉却每况愈下。ASIC今年7月曾警告XTrade未按照监管要求,将客户投资资金在两个工作日内存入隔离的信托账户中,且XTrade母公司XFR Financial曾违规向其客户信托账户中入金,弥补潜在的账目漏洞。这之后,XTrade及时调整了客户资金的处理流程。
而加拿大不列颠哥伦比亚证监会(BCSC)也在7月份对XTrade发出警告,称其在未获当地授权的情况下招揽客户。香港证监会(SFC)也将XTrade列入了警告名单。此次CySEC的罚单无疑使XTrade的声誉持续告急。
XTrade母公司XFR Financial很快给予回应,称CySEC针对的是旗下品牌XForex,并不涉及XTrade:
“我们希望澄清CySEC的罚款针对的是XForex。在品牌重组后,我们已经执行了更严格的流程、改善了运营规则,更符合CySEC的监管。更严格的流程将监管和规范XForex行为,不再重复此前的错误。我们珍惜与CySEC的关系,在这之前,我们从未有过合规和监管方面的问题。”
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整理自汇商网