<P >国企问题根源是“提拔制”而非产权<p></p></P>
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<P >作者：国洪成       (转贴于经济学家网站  <a href="http://www.****.com.cn" target="_blank" >www.****.com.cn</A>)

关键词<FONT face="Times New Roman">:</FONT>国有企业<FONT face="Times New Roman">  </FONT>国有控股公司<FONT face="Times New Roman"> “</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">” </FONT>产权<FONT face="Times New Roman">  </FONT>所有制改革论<FONT face="Times New Roman">

[</FONT>内容提要：<FONT face="Times New Roman"> </FONT>本文指出二十多年来国有企业改革不成功症结在于ZF部门对国有企业总经理的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，而非所谓<FONT face="Times New Roman">“</FONT>产权问题<FONT face="Times New Roman">”</FONT>。因而指出以所有制改造来改革国有企业不适合中国国情。并借鉴德国日本经验和我国国情，给出我国国有企业和国有控股公司改革成功的唯一途径。<FONT face="Times New Roman">]

</FONT>（一）<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>不适合市场经济

市场经济学的前提假设是企业的行为是在谋求最大利润。

在二十多年的城市经济体制改革过程中，国有企业改革没有成功的原因在于，我国始终沿用了计划经济体制时由ZF主管部门选拔任命厂长和企业领导班子的方法，来选拔任命国有企业和国有控股公司的总经理和董事长等（以下本文中我们称这种制度为<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>）。

<FONT face="Times New Roman">2004</FONT>年的调查显示上级ZF主管部门任命或推荐而产生总经理和董事长的企业仍占多数<FONT face="Times New Roman">(1)</FONT>。这种制度的存在使国有企业始终无法走向追求最大利润这一市场行为上去。改革二十多年<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>选拔任命企业领导层的传统方法没有根本的改变。只是相应的ZF部门过去是ZF主管部门，现在多为各级国资委。

这种<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>的方法在市场经济体系下的继续沿用就导致了所有国企改革过程中的各种问题的症结性根源。套用计划经济体制时的话来说就是<FONT face="Times New Roman">“</FONT>干部制度问题<FONT face="Times New Roman">”</FONT>；用经济学语言描述就是国企无法建立起有效的治理结构机制问题。我们必须清楚地认识这种<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>在市场经济改革过程中的继续沿用所产生的弊端，才能使我们痛中思痛，下决心更改这一制度。

（二）<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>无法建立现代企业制度

我国城市经济改革二十多年至今，采用了多种改革措施。很多措施可以说是极有魄力步子又大。包括早在八十年代初的国有企业领导干部<FONT face="Times New Roman">“</FONT>四化<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，进行得非常果断，在短短的一年左右时间里，全国重点大中型国有企业的领导班子多换上了年轻有学历的一代。接下来的六五改造和七五改造，国家大量的投入了巨额技术改造资金，引进无数先进的进口设备。在宏观经济措施配套方面，经历了了价格<FONT face="Times New Roman">“</FONT>双轨制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>向市场竞争的成功转换。并且很早就实现了国有企业的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>利<FONT face="Times New Roman">”</FONT>改<FONT face="Times New Roman">“</FONT>税<FONT face="Times New Roman">”</FONT>。引进外国资本更使得中国市场经济的竞争日趋成熟，有效地发展了市场经济。

但在国企制度上，则始终裹足不前，不能摆脱<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>。其间的党政分开和八十年代中期的厂长经理负责制，承包制；以及八十年代末九十年代初开始并施行了部分企业股份制改造和股票上市等。都继续沿用<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，<FONT face="Times New Roman">“</FONT>换汤不换药<FONT face="Times New Roman">”</FONT>。国有企业在严肃的市场环境中渐渐举步维艰，大面积倒闭，工人下岗，单位产出能源消耗居高不下，资产流失问题严重，国有银行偶有经济大案发生，及国有煤矿事故连连等，严重地困扰着整个国家和经济。这不谨与改革的目标相违背。这一方法致使国有企业和国有控股公司长期无法建立一套可以切实运作的选举董事会和监事会，董事会聘任总经理，及相关监督激励和科学决策的市场行为机制。笔者在《职工民主治理为主是我国国企改革和公司治理成功的唯一途径》<FONT face="Times New Roman">(2)</FONT>中<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>产生的种种弊端进行了论述，其中有八种主要缺失。

这八种主要缺失是：<FONT face="Times New Roman"> </FONT>第一，是造成选才不准，使庸才被选上机会变大。第二，容易被钻营者利用，造成以权谋私。第三，是缺少监督制约和激励机制，使管理者产生自高自大和独断专行。第四，是使职工代表大会制度流于形式，使之变成总经理的傀儡。第五，难以使政企分开，ZF职能也难以转变。第六，是使企业管理难以进步，无法因应市场竞争。第七，造成社会不稳定<FONT face="Times New Roman">,</FONT>（由经营困难职工下岗所带来的）。第八，是使国有股份公司的董事会制度也流于形式。

这八种主要缺失已经足以使得国有企业，在市场中处于失败之地，使任何除了直接改革<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>本身以外的任何其他形式的改革措施都会走向失败。也足以解释无论是企业领导<FONT face="Times New Roman">“</FONT>四化<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，厂长负责制承包制，股份制改造等改革措施为什么不会成功的原因了。同样也可以解释引入市场对国有企业也不起作用的原因了。

在这种现实制度中，既使有真正的企业家，要把企业经营好，同时要把<FONT face="Times New Roman">“</FONT>上级<FONT face="Times New Roman">”</FONT>恭维好，又要有常人所没有的自律而不被诱惑，不产生骄傲，遇重大决定能集思广益主动用专家集体决策的方法。这样的要求是苛求，这样的制度有<FONT face="Times New Roman">“</FONT>超人<FONT face="Times New Roman">”</FONT>才能胜任总经理职务。不符合现代企业的公司治理结构制度。也不利于创造产生企业家的客观环境，当然也就无法造就一大批企业家了。<FONT face="Times New Roman">

</FONT>（三）所有制改革方法的错误所在

主导用股份制改造来改革国有企业的经济学家始终避开<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>是产生问题的根本原因，提出所有制和产权问题是根源。所有制改革论者当初就寄希望于，通过股票上市引入私人股东和机构股东入股国有企业，产生选举董事会的机制并形成对总经理的制约作用，从而完成国有企业的改革。然而这一机制并没有按预期出现。

代之出现的是<FONT face="Times New Roman">“</FONT>一股独大<FONT face="Times New Roman">”</FONT>问题。那么<FONT face="Times New Roman">“</FONT>一股独大<FONT face="Times New Roman">”</FONT>问题究竟是什么<FONT face="Times New Roman">? </FONT>当然仍然是ZF的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>问题。在股份制改造后的国有控股公司里，国有股份占多数，ZF部门仍委派任命董事长和主要董事，借着董事会中的多数就又把它所要提拔的总经理人选不费气力地放到总经理位置上了。就是所谓的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>一股独大<FONT face="Times New Roman">”</FONT>问题。

所有制改革论者把国有企业改革长期无法成功的原因归咎于<FONT face="Times New Roman">“</FONT>产权不清<FONT face="Times New Roman">”</FONT>和<FONT face="Times New Roman">“</FONT>所有者缺位<FONT face="Times New Roman">”</FONT>的所谓产权问题，是避重就轻。不改革问题的根本，当然导致失败。

所有制改革论者忽略了我国国有企业不存在美国和英国公司起初的私有股东的合伙经营过程，这一过程是以追求最大利润为目的，是初始合伙的原始目的，也是在后来发展成上市公司的基础，例如微软公司的盖茨和鲍尔。而美国上市公司的散户股东因为股票持有分散，对股东大会的选举不起多少作用。但战后发展起来的机构投资者逐渐在治理结构中起到作用。目前美国机构投资者所占上市公司中股本比例的百分之六七十。故英美制度有其根源也自然有其结果，加上ZF监管的严刑峻法，使得适合其本国国情。

我国国有企业在缺少英美制度从合伙到上市中间追求最大利润的演化过程，在没有建立起内部有效的选拔总经理和完善的监督决策机制的情况下，试图学习英美制度用股份制改造国有企业，从而寄希望建立起类似英美式的股东大会选举制约董事会制度。这种生搬硬套显然不符合我国国情。至今我国私人股东参与股东大会选举代表率低于<FONT face="Times New Roman">10%</FONT>，一些股份制企业股东大会私人股东代表甚至接近或等于零<FONT face="Times New Roman">(3)</FONT>。

股份制改造企业不但没使国有企业脱离困境，同时也把广大流通股股东陷入长期投资亏损的境地。最后主导产权改革的经济学派竟放弃其改革路线，主张管理层收购的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>改制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，导致了众多的管理层在没有监督机制的情况下，非法低估国企资产进而非法地价套取收购国有资产的乱相。最高人民检察院检察长贾春旺在十届全国人大三次会议上的报告中指出：<FONT face="Times New Roman">2004</FONT>年，检察机关立案侦查借改革之机侵吞、挪用、私分国有资产涉嫌犯罪的国有企业人员<FONT face="Times New Roman">10407</FONT>人，国有企业人员的职务犯罪占查办贪污贿赂案件总数的<FONT face="Times New Roman">41.5</FONT>％，其中相当数量都与国有企业改制有关<FONT face="Times New Roman">(4)</FONT>。

贾春旺例举的大量数据事实说明，这些犯罪已经不是个别案例，说明了以产权改革为导向的所有制改革已经失败，证明产权不是主要问题。这样大面积的犯罪也佐证<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>是产生的所有问题的根本原因。<FONT face="Times New Roman">      

</FONT>（四）根据国情借鉴德国，走职工民主治理为主才是出路

<FONT face="Times New Roman">    </FONT>现代公司治理结构，把总经理置于一个受到普遍选举产生具有民意基础的由各方面专家组成的董事会的直接监督约制之下。这种民意或者是股东民意，如美英的制度。或者是雇员民意，如日本制度。或者使二者的结合，如德国和西欧等国的制度。董事会并负责重大事项的决策，专家组集体决策使决策更具科学化。我国国有企业及国有股份公司虽然在形式上已经建立了类似的制度，但实际的运作却背道而驰，仍然沿用<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>。

<FONT face="Times New Roman">    </FONT>为证明引入职工治理为主是我国国企和公司治理改革的唯一可行方案，我们有必要先分析一下日本和德国两个有代表性的治理模型。日本的公司实际运作是倾向于雇员管理的形式。传统上日本公司的董事会制度流于形式<FONT face="Times New Roman">(5)</FONT>。因日本文化和日本公司内部完善的管理使得日本公司形成了务实能干的出身于员工的管理阶层，他们是职业的管理家群体。德国法律规定，雇用<FONT face="Times New Roman">500</FONT>名雇员以上的公司应有<FONT face="Times New Roman">1/3</FONT>到<FONT face="Times New Roman">1/2</FONT>监事会成员由雇员选举产生，监事会再选举并监督董事会<FONT face="Times New Roman">(6)</FONT>。雇员参与企业经营会议。德国在其资本主义经济制度下尚利用雇员来产生一半或近一半的监事会和董事会成员。日德两国公司战后的经济奇迹，着实值得我们社会主义市场经济制度下的人们来思考和借鉴。

我国国有企业应首先建立起由职工选举产生董事会和监事会的制度。这种制度应类似于德国的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>二元制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>制度。形式上也类似于我国的职工代表大会制度的<FONT face="Times New Roman">“</FONT>二元制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>制度。但我国职工代表大会制度受制于<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>，故成为了管理层的傀儡，不应采用。

这样的制度适合我国国情。因为国有企业是我国原来的基础，职工以主人翁地位参与企业管理和技术革新是我国经济历史的渊源和历史背景。职工为国家建设曾经忘我的工作过，曾经涌现出一大批五十年代到七十年代的著名劳模。职工治理机制的建立也顺应这样的一个历史渊源。

所谓产权问题的观点在日本和德国治理模式经验面前也不攻自破。日本和德国主要依靠雇员的治理方法取得了巨大的成功，股份制改革论者的股份制改造企业和改制措施在企业没有建立起职工选举监督的治理机制之前应该彻底抛弃。建立起职工选举监督的治理机制之后，一个企业才可实行股份制改造或所谓改制。这样的改造或改制都会在公平的市场上发行股票或招标。不但能够解决公平问题，也可达到融资效果最佳化的境界，可谓顺水推舟。

如何建立职工选举为主的治理制度也请参阅笔者《职工治理为主是我国国企改革和公司治理成功的唯一途径》一文。

<FONT face="Times New Roman">    </FONT>国企问题根源是<FONT face="Times New Roman">“</FONT>提拔制<FONT face="Times New Roman">”</FONT>而非产权。

参考文献
<FONT face="Times New Roman">(1)</FONT>张晓文等：对国有大型企业股份制改革的调查与分析<FONT face="Times New Roman">   </FONT>中国经济时报
<FONT face="Times New Roman">              2005-3-28 </FONT>人民网转载
<FONT face="Times New Roman">(2)</FONT>国洪成<FONT face="Times New Roman">  </FONT>《职工治理为主是我国国企改革和公司治理成功的唯一途径》<FONT face="Times New Roman"> </FONT>经济学家网站<FONT face="Times New Roman">  2005-9-23 www.****.com.cn

(3) </FONT>李睿<FONT face="Times New Roman">  </FONT>公司治理缺陷与董事会超常稳定的恶性循环<FONT face="Times New Roman">   </FONT>经济观察报网
站<FONT face="Times New Roman">   2004-10-11   http://www.eobserver.com.cn/ReadNews.asp?NewsID=10882
(4)  </FONT>最高人民检察院检察长贾春旺在十届全国人大三次会议上的报告

<FONT face="Times New Roman">(5) Robert A.G. Monks</FONT>，在<FONT face="Times New Roman">JAPAN INVESTOR RELATIONS ASSOCIATION</FONT>上的讲话，题目<FONT face="Times New Roman">Corporate Governance Speech November 2, 1994</FONT>，<FONT face="Times New Roman">Tokyo, Japan           http://www.ragm.com/archpub/ragm/jira_corpgov.html

(6) </FONT>杨敏华<FONT face="Times New Roman">   </FONT>德国公司监督制度之研究<FONT face="Times New Roman">    </FONT>经济法网<FONT face="Times New Roman">  www.cel.cn 2005-5-4</FONT></P>