6月9日，证监会召开新闻例行发布会，内容要点如下：

证监会：截至5月底IPO审结通过率为78.15%

6月9日，证监会发布了1-4月终止审查、申请撤回和未通过IPO企业情况，其中终止审查35家，未通过18家。

据介绍，35家终止审查企业问题主要包括：一是经营状况和财务情况异常，涉及22家企业；二是会计核算的问题，涉及5家企业；三是业绩下滑，涉及4家企业；四是股权或战略调整，涉及4家企业。

18家未通过发审会企业存在问题包括：一是内控问题的有效性存疑；二是经营状况和财务状况异常；三是持续盈利能力存疑；四是关联交易和关联关系存疑。五是申请文件的真实准确完整及时性存疑。

邓舸表示，今年以来，证监会严把质量关，采取各种手段严格实施IPO全流程的监管，有效遏制问题苗头，净化环境，促进了优质企业上市。

根据统计，截至5月底，证监会发审委共审结企业257家，其中已核准企业188家，未通过的24家，终止审查的企业45家，IPO审结通过率为78.15%。

邓舸表示，从目前的情况看，从严监管工作取得一定成效。

下一步，证监会将严防企业造假的同时，严查企业粉饰业绩的情况，将通过移动检查，现场检查等行为，将定期公布IPO审核情况名单，持续强化监管工作的透明副，提高身法企业的质量，维护，不断为资本市场提供源头活水。

证监会：关注欣泰电气欺诈发行赔付进展

6月9日下午，兴业证券发布公告，宣布设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金。

对此，证监会新闻发言人邓舸在新闻发布会上介绍，证监会了解到，投保基金公司已经发布了管理人公告，正式启动兴业证券设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的支付赔付工作。

邓舸表示，中国证券业协会已经牵头投保基金公司、深交所、中国结算、兴业证券，成立了欣泰电气投资者先行赔付工作协调小组，为本次先行赔付工作做出了准备工作，帮助适格投资者通过相关渠道和平台，在短期内完成赔付金额计算、达成和解、资金划转等工作。

邓舸强调，证监会一直高度重视此类工作，证监会将持续关注欣泰电气欺诈发行先行赔付的后续进展情况。

券商、基金公司合规管理办法正式发布，今年10月1日实施

证监会新闻发言人邓舸指出，近日证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称：《办法》），自2017年10月1日起施行。

《办法》通过明晰董监高、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力。

邓舸介绍，《办法》共5章40条，主要修订内容包括：

一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；

二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；

三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；

四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；

五是改善合规责任履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；

六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

考虑到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间，《办法》自今年10月1日起试行。

邓舸指出，证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求，构建完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖，严格落实董监高、合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。

邓舸强调，要通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”为“我要合规”，为行业持续健康发展保驾护航。

证监会通报5宗案件，1宗限制期内交易股票案涉及南新装备

证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案。

在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因“九好集团忽悠式重组案”被罚，对西南证券责令改正，并没收100万、处罚500万；1宗限制期内交易股票案则涉及南新装备。