三、关于企业组织有效的分析

威氏认为内部组织值得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激励、控制和所谓“内在结构的优势”。

激励。市场激励有无所不在的普遍性特征，但是，在公开的讨价还价过程中，机会主义者也就有较大的自由。在内部组织中，成员之间的关系是长期的，不同部门之间核算内部转让价格也是长期的，不同部门之间核算的内部转让价格也是由一定的内部规则确定的，这些都会使机会主义本质的表现只剩下极少的自由。当然，在市场激励的副作用极小时，其正效应也会丧失，而且，在企业集团或内部组织的成员之间，以约定共同利润最大化或实行共有资产等等激励手段本身，也并不总能保证各成员行为目标的一致性。但是，仍然有可能制定出转让定价的规则和可操作的内部激励机制系统。这是因为如果在市场中，人只是作为“经济人”而作出市场反应，那么，在内部组织中人就作为“组织中人”，作为“社会的人”，作为“文化人”而作出组织反应，马斯洛早就指出，人的需要本来就是多层次的，除了基本的生理需要外，还有安全的需要，实现每一种需要都会成为一个现实的人的行为动力，成为一种激励。在市场中一切激励都唯一地以货币货币为制度来表达，而且组织内部都可以有多种多样的、力度各不同、表现各异的激励手段，有的激励可以用货币来表达，而更多的却并不具体用货币为媒介，这就使在组织内部完成同样的激励只需要较少的货币成本，交易越复杂，越有可能综合地采取多种激励手段，组织内部的激励成本就有可能更低。这就使市场关系内部化颇有吸引力。

控制。威氏认为，组织的相对于市场最具特色的优点是控制手段更丰富的多样性和较多的灵敏度。这些控制手段不仅对促进企业内部的资源配置活动是有效的，而且，对集团内部各企业之间的资源配置活动也是有效的。组织内部，不仅拥有合法的进行控制的权威，可以以低成本取得各个企业、各部门、各个雇员的更明确进行评估的信息，而且，它的奖罚手段也更为巧妙。比如，组织内部可以有选择地采用雇佣和解聘、提升和降职、报酬的增加和减少以及分配一件更吸引人的或更不吸引人的工作等等来进行内部控制。这种灵活性是市场所无法比拟的，与这方面尤为相关的是，当冲突发生和发展时，内部组织具有比较高效的解决冲突的机制。举例来说，调解（不同于解释）于争论不休和打官司相比是常见的较有效地解决小冲突的办法。在组织之外也即包括市场关系在内，其冲突即使不是根本不可能，也至少是极少可能被命令所解决的。于是，一旦发生冲突，不是陷入无休止的争论，就不得不付诸法律解决。冲突要被调解，首先就要当事人商定一个公正的仲裁人，而达成这个商定本身可能就是代价高昂的。其次，需要制定明确的被双方所认可的规则和程序。而这些，在组织内部都是现成的。各级经理就是当然的权威，而决定冲突的规则和程序是科层组织一般的运行规则和程序。所以，采用调节的方式来解决内部的问题是十分普遍的事。这就大大地降低了控制的成本。

内在结构优势。内部组织在运行过程中，逐步实现了功能化，并形成了内在的结构。一定的结构形态有利于提高组织内信息传输的效率和降低信息成本。各部门传输出的信息已被专门化了，传递的途径也经过了优选。如果在这个进程中发展出简洁的代码，那么，关于复杂事件的通讯就会便捷得多。而且，人与人之间相互作用的积累，甚至可能发展出更进一步的通讯中的经济：在熟悉的环境中微小的变化就能够产生明显的影响，而在不熟悉的关系中则需要付出很大的努力才能得到同样的效果。熟悉的上下级之间只要稍作抬手、眨眼等等，就可以传递微妙的信息。因此，厂商可能出于信息成本的节约而采取交易的内部化——实行企业合并。

以上三种有利因素的综合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制的原因。同样要指出的是，内部运作费用在不同的企业及其不同发展阶段也是各不相同的。比如，企业内部的管理方式，在泰罗勒制为代表的管理思想阶段，激励，控制的手段对市场的优越性是有限的，经过霍桑试验的冲击，行为主义管理思想的出现并发展到当代管理思想，使激励和控制日益多样化，而且，更多地放弃了以金钱来表达的胡萝卜加大棒的激励和控制，才使内部组织的优势日益明显。而新技术的使用，比如信息管理的电脑化，也是使内部组织优势上升的一个条件等等。

四、经济组织与技术结构的匹配

威廉姆森在成功地分析了企业垂直一体化过程中对市场的替代之后，进而研究了经济组织与交易技术结构的相容和不相容问题。

正如阿罗指出的，配置资源的是市场和组织。在组织的概念下，除了企业和政府之外，日本学者今井贤一在分析市场组织相互渗透时，提出了“中间体组织”的概念，这是一种介于市场与组织之间的体制，既有市场的特点，又具有组织的特点：其成员拥有独立的利益，并且可以进入和退出，由此如同市场关系；但是，成员之间的交易借助某种保障机制而具有一定的长期性质，由此，成员一般并不能轻易的进入和退出，并且形成了共同利益最大化的行为倾向，这又相似于企业内部组织之间的关系。一家大型企业与众多稳定的零配件承包小企业之间组成的企业集团，就是一种中间体组织。中间体组织按其成员关系特征又可区分为二种：由交易双方以及仲裁者构成的三方规则结构的中间体组织和仅由交易者本身组成的双方规则结构的中间体组织。
交易，是制度经济学的最小单位，它是指具有可分离性的物品在人们之间的让渡，它反映的是人与人之间的关系。所谓交易的技术结构，是指被交易物品的技术特性。威氏认为，构成交易技术结构的要素包括：资产专用性、交易频率等。资产专用性已如前述。所谓交易频率反映的是同一类交易能够反映出现的次数，它从时间连续上表现了交易状态。对我国居民来说，牙膏、手纸等日用品和电视机、冰箱等耐用消费品的交易频率就很不相同。

威廉姆森首先提出了特定的交易类型和组织之间最优匹配的模型，经济组织（包括市场组织）的运行效率是依具体的交易技术结构和组织形式不同组合而有所不同。同一种交易技术结构与不同的组织匹配时，交易将表现出不同的行为倾向，从而会导致不同的交易费用，同样，同一组织与不同的交易技术匹配时，其交易费用也不相同。如果某种交易技术结构与特定的体制组织形式相匹配时，其交易费用最低，这时，这种资源配置的运行效率最高。那么，不同的交易技术结构适宜和怎样的经济组织相匹配，能有低得交易费用呢？威氏认为：

1、对资产专用性很弱（接近和等于通用性资产，或交易频率低得的交易，适合于采取市场机制）。

市场适应利益最大化行为动机要求，具有很强的激励功能，市场能在交易者偏好和能力多样性以及理性有限的条件下，按照价格信号而有效地配置资源。市场交易的弱点是随机的和随易于破裂的，容易受到机会主义者行为的损害。但是，在资产专用性很弱，或交易频率较低，其交易中断并被新交易替代的成本通常很低，因此，在充分利用市场优点的同时，又能较少地受机会主义行为的损害。

2、对具有中等程度资产专用性，或中等程度交易频率的交易，适合采取纵向的中间体组织。

比如通过形成长期的订货、供货合约，或当供方必须进行专用性资产投资时，供需交易伙伴形成相互的产权关系。由于资产专用性的提高，以使市场中的机会主义行为产生了较高的交易费用而不再适宜。另一方面，交易重复率不高时，企业内的管理成本还比较高，同样还不适宜。在市场失效同时存在时，中间体组织是发挥作用的适合场所。

3、对具有高强度资产专用性，或频率很高的交易，适合于由组织内部交易。

4、对具有高度专用性资产，但纳入企业体制后明显出现规模不经济的交易，适合于采取政府组织。

这类交易具有一方独占的特征，一般是由一个卖者向许多买者提供产品，对每个而言，该产品都具有高度专用性，寻找替代交易伙伴或者不可能，或者要求承担过高的成本。比如，城市供水、煤气供应、公交公司以及处于自然垄断地位的矿山开采公司与其用户之间的交易等等。如果采取市场机制，买者被卖者要挾而遭受损害的概率较高。然而，对任何一个买者而言，把交易纳入企业内部则是规模不经济的。在这种情况下，这类卖方企业由政府直接经营或由政府给予控制就是合理的。政府从社会利益出发，与买者签订价格合理、保障供应的合约。在保持规模经济的同时，使买者免受机会主义行为的损害。

威廉姆森其人

1932年，威廉姆森出身在美国威斯康星州的苏必利尔镇，苏必利尔难以称之为人才的摇篮，它那时是、现在仍然只是一个三万人的小城镇，是苏必利尔湖西岸的一个港口区，在漫长而寒冷的冬季里航运停业，因此，小城的就业就有很强的季节性。即使在战争年代造船业繁荣的时代，许多家庭仍然需要依赖副业为主。他也只是出身于普通知识分子家庭。父亲斯科特•威廉姆森和母亲露茜尔•威廉姆森之间相识时只是一个小农庄里的中学教师，他父亲教物理、化学、手动课，并且是该校棒球队的教练，他母亲则教拉丁文、法语、德语。她是这所中学的校长。斯科特和他的“头儿”结婚后，参与了岳父的不动产生意的经营，直到退休。

苏必利尔的学校师资力量也并不算雄厚。除了一个小小的教区教育体系之外，城里仅有公立学校。

从事经济理论研究，也并不是威廉姆森早期而为之的。起先，他曾想成为一名律师。但在读高中时候却喜欢上了数学和自然科学，并谈论起成为一名工程师。
那么，是什么使他在经济学理论研究中作出了公认的成就呢？从威廉姆森的实际经历来看，至少有以下因素。

师承和交往。他父母是普通知识分子，但也具有各自的优良品格。母亲聪慧，有语言天才，且及其神往于至善至美的境界；父亲热心公益，为人慷慨，秉性廉政。这都对他的成长产生了重要影响。

高中毕业后，他学业起步不高，去黎庞学院完成该学院和麻省理工学院共同提供的联合教学大纲，刚进黎庞学院，威廉姆森的能力和学业都并不很出色。但不久，经过自己的刻苦努力而终于赶上去。原来的教学大纲是需要在黎庞学完3年才去麻省继续读2年，以完成全部课程，但入学2年后，他就进入这所世界一流的理工科大学。麻省理工学院浓厚的研究空气给他以很深刻的影响。

1958年，威廉姆森到斯坦福大学攻读工商管理的哲学博士学位，这个专业领域在当时是不很明确的，他专攻市场学。当它学了以保罗•萨缪尔森著作为教材的经济学课程后，他对经济学理论产生了浓厚的兴趣，并广泛地选修了诸如肯尼思• 阿罗等人的经济学理论课程。1960年他获得了斯坦福大学的工商管理硕士的学位。新的兴趣最终使他下定决心去卡内基工程学院完成自己的哲学博士学位，并走上了在经济学理论研究工作中从事创造性劳动的生涯。

卡内基学院的研究活动十分活跃。学生们尊重老师，但低年级学生并不排斥参加研究。事实上，完全可以期望大部分学生在获得学位之前都能发表论文。威廉姆森就读期间，赫伯特•西蒙对卡内基学院的影响是巨大而深刻的，他的活动领域包括经济学、统计、会计学、心里学、计算机科学、哲学、组织理论和政治学。他在这些领域里都发表过重要的论文。而理查德•西厄特（主要贡献是发展了厂商行为理论）、阿伦•梅尔泽（主要贡献是货币同经济活动和价格关系的理论），对他在卡尔基学院时学术思想逐步成熟也具有十分重要和不可或缺的影响力。1963年，威廉姆森获得了卡内基一德梅隆大学经济学哲学博士学位。

此后他先后与彼得• 戴蒙德（主要贡献是最优税收、不确定性和一般均衡理论）、戴维• 莱德勒（主要贡献是货币理论）、丹尼尔•麦克法登（主要贡献为计量经济学）、西德尼•温特（主要贡献为厂商和工业理论）、阿门• 阿尔钦（产权理论主要代表之一）、戴尔•乔根森（主要贡献是经济增长的计量分析）、安东尼•唐斯（主要贡献在于将经济分析应用于研究民族政党和官僚主义组织的政治理论）、加里•贝克尔（人力资本理论和家庭经济学的先驱者，1992年诺贝尔经济学奖得主）、哈罗德•德姆基茨（主要贡献在产权理论和交易费用理论）、克劳斯•罗斯（主要贡献是国际贸易和国际金融理论）、托马斯•萨金特（是合理预期理论的主要贡献者）等等这一长串杰出学者共过事，并在与他们的交往中拓展了视野。

重视实践。正如他自己所说，“当我回顾我所研究过的课题时，我感到时间十分重要”。

威廉姆森在读书时就为今后的时间活动打下了基础。在苏必利尔的夏季，每个学生都会从事某种体力劳动。在求学期间，威廉姆森曾粉刷过房屋，曾为一个挖掘工安放下水管，还做过汽车装配工的助手，曾在当地炼油厂的试验室里找过一份工作。这一切，形成了他今后参与社会生活的能力。

1955年，由于取得了麻省理工学院学士学位后的第一份工作，威廉姆森成为美国政府的一名项目工程师。这使他能经常参观项目所涉及到的那些政府部门和企业，那些大企业的开创者的素质，深深地打动了他，并充分了解了科层组织是如何运作的。这份工作还使他有机会去日本、韩国和台湾，以及遍访世界各处。这为他此后的研究提供了相当丰富的实践经验。

他在获得博士学位后先后在加州大学伯克利分校、宾夕法尼亚大学从事工业组织的研究和教学工作：之后，1966年9月他再次从事了实际工作：他在华盛顿担任了反托拉斯部长的特别助理。这11个月的工作使他有充分的机会经手了一系列重要的反托拉斯案子，也深入地了解企业兼并中会发生的种种问题。这些经验对他今后形成自己的学术思想是必不可少的。

注重跨科学的研究。作为以为麻省理工学院的理学士，威廉姆森有着扎实的数理基础。取得博士学位后，他的主要研究领域是工业组织。1965年夏天，当他正以最大的工作量来研究如何评价厂商规模界限问题时，他在洛杉矶加利福尼亚大学与阿门•阿尔钦、加里•贝尔克、哈罗德•德姆塞茨等组织的一群对产权经济学有兴趣的学者相聚了，并开始对产权理论有更大的兴趣。在反托拉斯部工作期间，他与该部评价处从斯坦福和哈佛聘来的一批十分出色的年轻律师有了密切的配合关系，使他对法学有了更多的了解。当他重返宾州大学实施新公共政策分析的哲学博士计划，需要开设的组织理论课程时，终于有了崭新的眼界，这就使他转向了交易费用经济学。

他的研究是从劳工组织这一分支开始的。和他同一工作的是他的研究生杰弗莱•哈里。哈里的妻子是一位律师，她提醒说这项研究必须注意组织与劳工法律条文之间的关系。就这样《市场与组织》一书逐渐形成。

1977—1978年，威廉姆森在行为科学高等研究中心工作时，密切注意了法学界关于合同法的最新研究成果。麦克耐尔对古典主义和新古典主义关于契约类型所作的区别，启发了他的研究思路，并由此而发表了重要论文《交易费用经济学：契约关系的管理》。

正由于他在跨科学研究中的杰出成就，1983年威氏被聘任为特意把法学院和组织管理学院合并起来，并且后来还包括了经济学的“耶鲁组织与管理学院”的院长。
重视办刊物。威廉姆森在学术生涯中十分重视办刊物。他从1973年，开始为《贝尔杂志》的副编辑，以后仍担任该刊物的编辑和合作编辑。他使交易费用经济学成了《贝尔杂志》的新方向，并由此使该杂志迅速发展。在1975—1979年的论文获奖方面，《贝尔杂志》在各经济学刊物中居第8位。

他在耶鲁任职后，又创办了一个新刊物《法律、经济学和组织杂志》，以鼓励跨学科的研究，威氏深信，法律，经济学和组织理论的交叉，肯定是富有等国的。
当然 威氏在政治中也有不足之处。他的出版物虽然立论小心、逻辑严密。但文字晦涩，十分难懂。这是经济学界公认的。连他自己也都不讳言这一点。这大概是新制度经济学各主要代表人物的论著都已有中译本面世的同时，唯有威氏威廉姆森的论著见不到中文版的一个重要原因吧！

参 考 文 献
1、Oliver•Williamson：Markets and Hierchies：Analysis and Antitrust Implications, New York：
Free Press, 1957
2、Oliver•Williamson：The vertical intergration of production：Marketfailure consideratison：
AER：1971.5
3、Oliver•Williamson：Transaction cost economics：the governance of contractual relalions，
　 J•Law E，1979.10
4、Oliver•Williamson：The economic instituions of capitalism，New York，Free press，1985
5、Oliver•Williamson：Eilliamson：Economic organization，New York Univerity press，1986


* 在资料收集过程中，吴铎岗先生提供了很多帮助，特此致谢。

本文载至《经济译文》1994年第1期 52—58页

学习一下。

有理，我国的NIE任重道远

聂博士概括的非常经典，我正在动员学校领导准备聘请聂博士做“长江学者”教授，一次性安家费100万元人民币，年薪50万元人民币，聂博士太有才了。他的博士论文我拜读过。

“弹冠相庆”！
我阅读了这个，发现一个问题，基本语言没有过关

4# philosopher_qi 评价的蛮中肯的，我也赞同。。。 说明我国现在的学术状况是落后的，往往跟随着别人的脚步走，缺乏的是创造性，但是这个也是我们教育制度都决定的，对创造上的开发还有待提高。。。

中国的改革到了新的阶段,遇到好多 棘手的问题,希望新制度经济学能够给出答案!!!

自己在研究生阶段曾经研究过一段时间的新制度经济学，拜读过威廉姆森的一些著作，还是很有指导意义的。现在工作忙了，忙着备课、教书，都好久没有进行学术研究了。以后还是要多抽点时间读点学术专著比较好。

好文~呵呵说的很好啊~

能否讲一下其得奖的三个代表

路过一下！呵呵！看看热闹哈！

4楼同学讲的好啊。。。

同意楼主的第二第三点

LZ对制度经济学的前沿理解和把握值得每个学者学习，作为一个学者不仅要非常认真、勤于思考，而且要广泛交流，向LZ学习。

反正我和他不熟，对其贡献也不太了解

4# philosopher_qi

不错，理解很到位。

kkkkkkkkkkkkkkk

不是很明白！！！路过！！

三个不代表 XD
参考一下啦

学习！！！！！！！！

浏览，学习!

不赞同新制度流下的经济学，他是在描述市场中有无形的手在操控，而政府要成这样的一只手！因为市场的决策与定价永远要比个人的主观决策和定价要聪明要公平，所以这样的授奖在现阶段并不是特别明智（当然我仅说的是在干预市场经济的方面）因为还是那句话，市场是永远不能被人为操控的，政府也不行！

学习了 ，呵呵

我们就要学他的交易成本理论了

ding，学习

ding，学习

ding，学习

学习了！呵呵！

弄懂了别人的东西，仅仅只是有资格当作一名教师而已，不至于误人子弟。