一、考试由来

鉴于证券行业的高风险性，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行的做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国举行证券业从业人员资格管理制度，中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。根据这个规定，我国于1999年首次举行证券业从业人员资格考试。

考试举行的前几年，参与考试的人并不很多，考试卷面形式均为纸质试卷，且当时考试指定教材内容很少、通俗易懂，考题相对比较简单。据很多过来人介绍：“当时参与证券从业资格考试，临考前一晚上把书翻一遍，看看教材大标题什么的，第二天直接参加考试就能考个六、七十分，学习能力强者分数更高。甚至有些在证券行业长期从业的，不看书直接参加考试也能过……”。所以，早期参加证券从业考试，根本不用参加培训，自己看看书就能过。

为什么当时的考题如此简单？同时参考人员又如此之少？笔者认为，可以从如下三个方面来解释：

1.市场环境不好。当时的证券行业，正处在行业发展初期，行业内违规现象层出不穷，多数证券公司出现了巨额亏损的现象，行业整体薪酬差强人意，行业发展前景不被看好。

2.宣传推广力度不够。考试推出之后，没有进行任何推广工作，有很多人在很长一段时间内并不知道存在这样一种考试。

3.监管部门未作实质性要求。相关的规定出台之后，并未得到较好的执行，《规定》中要求证券业从业人员必须持证上岗，但是监管部门并没有对行业进行实质性的检查，而是将工作重心放在了对行业操纵市场、内幕交易、账外自营等严重违规行为的查处上。“没有压力就没有动力”，在当时行业内“得过且过”的大众化观念指引下，很多人都放弃了参加证券从业资格考试。

2004年是证券从业资格考试发展历程的一个转折点。这一年开始，考试主办方中国证券业协会开始将机考形式引入证券从业资格考试中并于全国全面推广，机考代理组织机构为ATA公司。

目前，全国证券从业从业资格考试均采取闭卷、计算机考试方式进行，考务机构为ATA公司，包括考试报名、考点的安排、监考工作以及后期的计算机阅卷工作与考试统计均由ATA公司代理。