证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月

鼎成证券有限公司（鼎成证券）主席兼负责人员黄凤英（女）因试图营造证券交投活跃的虚假或具误导性的表象，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销牌照，为期八个月，由2019年5月16日起至2020年1月15日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，黄唆使一名朋友协助，由该朋友透过另一家经纪行在2011年5月31日至2011年8月5日期间就环科国际集团有限公司（环科）的股份，以及在2011年4月27日至2011年6月1日期间就天津天联公用事业股份有限公司（天津天联）的股份进行交易。

黄承认其行动（包括利用其本身及家人的鼎成证券帐户进行上述交易）旨在为环科及天津天联的股份营造成交量，藉此诱使其他投资者买卖该等股份。

证监会认为，黄的不诚实及蓄意行为令其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括黄有悔意和坦诚认错，以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

1.黄根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动。黄自1998年5月18日起获证监会核准担任鼎成证券的负责人员。

有关纪律行动声明载于证监会网站

最后更新日期 : 2019年5月16日