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2010-09-07

图:长城基金管理有限公司旗下原基金经理韩刚(资料图)

图:景顺长城基金管理有限公司旗下原基金经理涂强(资料图)

图:长城基金管理有限公司旗下原基金经理刘海(资料图)

在今日下午举行的媒体见面会上,证监会通报了涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。涂强被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款两百万元,并终身禁入市场。刘海被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款五十万元。并罚三年禁入市场。证监会已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任。
事件回顾:
2009年8月,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。
9月16日,在案件基本事实清晰后,深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。
所谓“老鼠仓”是指基金公司的工作人员,利用其职务之便,利用其掌握的交易信息,牟取非法利益或者转嫁风险。
近年来,多名基金经理因“老鼠仓”行为被查处,并被监管部门处以没收非法所得、罚款和市场禁入等。二00九年二月通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,则首次将“老鼠仓”规定为犯罪行为。如果韩刚违规行为坐实,将可能成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理。
涉及人员简介:
长城基金管理有限公司旗下原基金经理韩刚:
1974年出生,毕业于中国人民银行研究生部,经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理公司,历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。2009年1月6日至2009年9月22日任长城久富基金的基金经理。
历史任职

基金名称任职日期离职日期管理期限管理期内净值增长涨幅
长城久富股票(LOF)2009-01-052009-09-22260天0.51元50.9%
长城久恒平衡混合2005-03-262006-02-25360天--

景顺长城基金管理有限公司旗下原基金经理涂强:
生于1969年,南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券,历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理,2005年3月加入景顺长城基金公司。2009年3月17日至2009年9月19日任景顺长城鼎益基金经理。
历史任职

基金名称任职日期离职日期管理期限管理期内净值增长涨幅
景顺长城鼎益股票(LOF)2009-03-172009-09-19186天0.238元30.01%
景顺长城货币2006-11-222009-08-72年259天--
景顺长城优选股票2006-11-222009-08-72年260天--
景顺长城动力平衡混合2006-11-222009-08-72年261天--

长城基金管理有限公司旗下原基金经理刘海:
1978年生,清华大学经济管理学院国际金融与财务专业,经济学学士。曾就职于深发展总行。2005年6月进入长城基金,2008年8月27日到2009年9月22日任长城稳健增利基金经理,2006年3月9日至2009年9月22日任长城货币基金经理。
历史任职

基金名称任职日期离职日期管理期限管理期内净值增长涨幅
长城稳健增利债券2008-08-272009-09-221年26天-14.22%
长城货币2006-03-092009-09-223年198天-58.9%

相关法律:
今年2月28日,全国人大常委会第七次会议审议通过了《刑法修正案(七)》,对《刑法》第一百八十条增加了一款,规定“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动”,也将被认定为刑事犯罪。


我们的教育应该反思了。
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2010-9-7 16:58:58
sofa~~

1# cynth
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2010-9-25 11:52:41
都是名校。
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2010-9-26 11:27:26
活该,没有职业道德操守,其实什么都做不成!·
这帮人渣,就该严惩!
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2010-9-26 18:55:36
职业经理人不能沦丧作为人的基本道德啊!
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2010-9-26 18:58:41
1978年生,清华大学经济管理学院国际金融与财务专业,经济学学士。
好年轻啊
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