第2章  经济增长
这一章介绍了经济增长的测算和基本理论。因为并不是我关注的领域，而且似乎主要是介绍性的知识，思考性内容较少，只是最后提出有些尚未解决的问题可以研究思考，所以只列举本章目录，感兴趣的同志们可以自己详读。
2.1 经济增长及其测算
西蒙•库兹涅茨与GNP的长期推算
地区间收入差距的长期动态
2.2 新古典学派增长理论
罗伯特•索洛的增长模型
索洛的基本方程式
恒常状态
技术进步的引入
2.3 理论与现实
人力资本的导入
实证分析与遗留课题

第3章 有关经济历史发展的各种观点
经济增长理论试图说明经济是以同样的机制持续扩大的过程，换个角度，也可以认为不同国家和地区，不同制度和环境下，经济增长是有独特性的。这一部分就介绍了这样几种理论，其中包括卡尔•马克思的一般性发展阶段理论和马克斯•韦伯的宗教社会学理论以及亚历山大•格申克龙的后发优势假说。后者已经着眼于制度和组织，与道格拉斯•诺思的制度经济史紧密相连。
诺思开创性的思想指引下对近代欧洲制度及对经济增长的作用进行分析可以得出很多有价值的结论和起始，对于长期经济增长也可以通过实证说明制度的重要作用。
3.1 经济发展阶段
“生产方式”的发展阶段
与经济增长理论相同，同样以经济时间变化为对象，但认为经济发展在结构或者作用机制是分阶段类似阶梯状变化的，被称为经济发展阶段论。马克思在《资本论》中对此进行了很好的继承。
“资本原始积累”：
作为阶段转化的重要事件
马克思理论的局限：
没有解释生产力提高的原因，没有解释特定生产方式处于支配地位的原因
3.2 宗教与经济发展
马克斯•韦伯的宗教社会学
他认为文化尤其是宗教引发了特定生产方式处于支配地位。
《新教伦理与资本主义精神》
介绍了这本书的主要内容，与马克思认为经济决定宗教的看法不同，关于资本主义的形成，韦伯认为新教这种宗教对经济产生了影响。
宗教与经济增长率
介绍了近代经济学家对韦伯思想的继承和发展，尤其是对此进行的定量分析。比如，在其中一篇论文中，通过计量分析，按照最小二乘法，得出结论相信有天堂的人所占的比例没有给经济增长率带来显著影响，而相信有地域的人所占的比例给经济增长率带来了显著的正影响。这些研究对韦伯的思想进行了支撑，不过也有不利的证据。

3.3 后发优势假说
落后国家与发达国家的差异
除了特定的生产方式方面提出理论，对于马克思继承的经济发展阶段论本身，也有人提出了有力的批判。其中之一就是亚历山大•格申克龙提出的后发优势假说。与马克思认为所有国家都是按同样发展阶段进行演进不同，他认为落后国家如果能很好的“借用”发达国家的技术的话，可以在短时间实现发达国家花费很长时间实现的经济发展。
落后国家的经济发展与制度、组织
这一段主要介绍了亚历山大•格申克龙的论点。
第一，实现工业化所必须的劳动力不足，所以应该引进资本密集、少耗费劳动力的设备和技术；第二，产业间有互补性，为了克服发展障碍，多个互补产业要同时扩大、急速发展。以德国和俄国为例说明了以上问题，认为德国的产业金融方式和国家主导产业发展方式都是赶超的典范，说明因为需要克服的障碍不同，所必须的组织和制度也不尽相同。
3.4 制度与经济发展
道格拉斯•诺思提出的问题
道格拉斯•诺思和罗伯特•托马斯在20世纪70年代初出版了《西方世界的兴起》（书中译为《西欧世界的兴起》）。这本书关注的焦点是，为什么西方社会会率先先迈上持续经济增长的轨道。他们认为此前研究归因为技术革新、规模经济、教育、资本积累等因素并不是增长的原因，因为这些因素就是经济增长本身。这些质疑与韦伯近似，就原因而言，韦伯认为是宗教（主要是新教经济伦理）这种独特因素，而诺思和托马斯则提出了新的假说，认为这种因素是“效率性组织”，这种组织是由削减交易成本、是个人利益接近社会利益的诸制度形成的。当然，谈到交易成本这个定义方法当然要提到科斯和威廉姆森，作者认为这一理论时至今日仍然是研究制度和组织的有力分析框架。诺思和托马斯主要是考察了国家对所有权的保护这种制度对促进经济增长起到的作用。
所有权保护的双重含义
第一，是指对市民互相之间的交易，国家担保契约的执行；第二，国家本身不可以随意剥夺市民的财产。诺思和托马斯认为，历史上首次具备这两个条件的是16-18世纪的西方，特别是荷兰和英国，所以这些地区率先出现经济发展的原因。
英国光荣革命的经济意义
用诺思的思想考察了英国光荣革命对两个条件实现的意义及经济增长的作用。
制度和经济增长
引用了克拉格一篇论文对制度与经济增长进行了计量分析。有意思的是使用了“契约集约型货币”，指的是（M2-现金通货）/M2，认为这个指标越大，表示人们越是以存款的方式保有货币。克拉格等人认为，根据这一点，可以测算出在制度上对（存款）契约的保护程度。还使用了法律支配程度、**违约风险、**腐败程度等指标。
历史比较制度分析
交易成本经济学考虑问题的视角，是经济主体的激励受制度影响。这个问题在马克思理论中没有明确考虑。这种缺陷造成了马克思主义指导下的苏联等社会主义国家一直被劳动者、官僚缺乏激励的问题所困扰，当问题激化无法解决的情况下，很多国家就崩溃了。而新古典经济学虽然考虑了激励问题，但是主要寄托于市场和价格，并没有把各种制度的影响考虑进去。这些缺陷也在造成了诺思以前经济史研究的局限。
交易成本经济学本身也有问题，这给诺思等人的研究带来了局限。某种交易管理制度为什么能够有效地发挥作用，或者说在采取牟宗交易管理制度的情况下，交易的当事人为什么要遵守这一制度，并没有进行深入分析。
阿夫纳•格雷夫提倡历史比较制度分析和青木昌彦等人发展的比较制度分析，指出了这些问题，并且提出了更好的方法，通过运用博弈论分析方法，明确了这些制度为什么、怎样制约人们的行为。

第4章 市场经济的发展
从历史分析角度说明市场经济的发展不是一直向上升方向发展的。罗马帝国的强盛统治造就了市场经济的第一次繁荣高峰，但是穆斯林入侵地中海之后的中世纪，市场经济经历了衰退，自给自足再次占据主导地位。直到11世纪“商业复兴”后，市场经济才再次发展起来。传统认为，市场经济发展的条件是统一的国家政权进行强有力的契约执行保障，但是通过格雷夫探讨了为什么不存在统一国家权力的11世纪市场经济复活了，并最终归因于商人集团的多边惩罚策略支撑了契约的执行。按照这个思路，分析为什么没有国家保障契约执行的前近代江户时代市场经济能够高度发展，得出结论也很近似，弥补国家功能不足的是株仲间（权利伙伴）决定的多边惩罚策略。

4.1 市场经济的历史
市场经济的起源
腓尼基人是在公元前8世纪到公元后2世纪垄断了在欧洲和埃及的贸易，其活跃程度西欧世界到11-12世纪还无法匹敌。他们发明了字母或许与从事贸易活动需要相关。
其后，原本是农耕民族的希腊人由于多山地形和土地贫瘠等原因，不得不转向海上贸易，这一转变使原来多山临海的地形由劣势变为了优势，赋予了希腊很多优良港口，随着人口的增加和不断扩展的贸易点，他们甚至将殖民地一直沿海延伸到了黑海，并开始使用金属货币，便利了交换，反过来促进了贸易发展。
“罗马和平”和市场经济
以上市场经济的鼎盛与强盛的罗马帝国统治密不可分。为了维护霸权，处于军事和统治需要，罗马帝国修建了完善的干线道路（条条大路通罗马），猖獗的山贼和海盗几乎完全被制服，尤其是推进了被称为罗马法的法律体系并严格执行，这些都为市场经济的发达提供了最重要的保障。
欧洲中世纪社会
穆斯林对地中海的入侵，割断了欧亚海上通道，西欧与当时发达的欧洲分离开来，与外部交易停止，内部社会分工关系缩小，原来发达的城市衰退，大部分人口回到农村，农民多数归属到被称为庄园的组织，开始了欧洲的中世纪时期，商业乃至市场经济出现了显著衰退。这说明市场经济不是单一上升方向进行发展的。
“商业复兴”
11世纪出现了“商业复兴”，地中海和波罗的海两个贸易圈同时发展，并带动了连接二者商路的繁荣。
古代、中世纪日本的商业
这部分介绍了日本商业发展的情况，包括使用从中国传来的货币对贸易的促进作用。
幕藩体制与市场经济
显然日本市场经济的发展与政权统一有关。从最初较小的庄园体系，到战国时代依靠军事力量逐步兼并形成领国，再到后来德川家康在17世纪初确立全国统一政权，市场范围逐渐扩大，分工不断加深。尤其是德川幕府统治持续了260年，为市场经济发展提供了良好的环境，出现了兵农分离、商农分离以及城市和农村之间的分工关系。
这里还介绍了对市场经济发展产生影响的石高制。来源于作为年贡的大米缴纳和出售，形成了世界上最古老的期货市场：大阪堂岛。
前近代的经济增长
从人口数量和货币余额两个角度测算了日本在前近代经济发展情况，认为此时期市场经济是持续增长的。

4.2 中世纪地中海商业的历史比较制度分析
阿夫纳·格雷夫提出的问题
格雷夫提出的问题是，“让商业复兴成为可能的制度是什么？”
通过分析，他认为在国家所有权不能有效发挥作用的情况下，民间制度发挥了保护契约执行的作用
马格里布商人的“多边惩罚策略”
作为犹太人子孙的马格里布商人建立了格雷夫提到的民间制度，通过“多边惩罚策略”保护了契约的执行。简单些讲就是这些商人达成一项共识或契约，对于有欺诈或不法行为的代理人，将失去受雇于所有商人集团的成员的权利。
作为博弈均衡的制度
这部分将商人集团策略使用博弈论进行了分析。
4.3 前近代日本的株仲间（权利伙伴）的职能
    这个部分把格雷夫的研究应用的日本，得到了近似的结论。在国家法律制度等保护措施无法或无力的时期或范围内，民间制度保护了契约的执行，支撑了市场交易的执行。具体内容不做详细说明。
司法制度
“相对济令”的经济意义
株仲间（权利伙伴）的组织和职能
作为自然试验的天保改革

第5章 生产组织I：工厂和企业
这一章是我非常感兴趣的。在这个部分，作者引用资料说明“工业革命”并不像人们通常认为那样促进了经济快速全面增长，相反，它的是缓和和局部的变化。与其说它在技术上有重要的划时代意义，不如说更重要的事件是组织制度的创新，即企业组织的建立。从这个意义上说，工业革命仍然是重大事件。
英国工业革命的成果被移植到新大陆美国时，出现了新的变化和革新，大规模市场形成，大企业建立。以前由市场承担的资源配置的某些部分，改由企业组织内部的经营者承担了。随着市场规模的进一步扩大和市场参与者增加，资源配置功能出现了从“看得见的手”向“看不见的手”的再转换。
5.1 “工业革命”
    这个部分简单介绍了“工业革命”发展的过程和经济史研究者对此的看法，并最终修正了工业革命是“剧烈变化”的观点。因为有证据表明（Craftsman，N），从宏观上看，18世纪以后技术进步对英国经济增长率和经济增长的贡献度，并没有激增。第二是，处于工业革命主导行业的棉纺织工业生产占经济总体的比重很小。其中具体内容不展开。
工厂制度的建立
系统性变化
对工业革命观点的修正
5.2 “老板们在干什么？”
    这一部分实际上也可以看作是对企业性质的探讨，即企业是什么？当然最初是探讨工厂制和老板的作用
斯蒂芬·马格林提出的问题
“激进经济学”是美国为中心受马克思主义影响的一个学派，处于主导地位的马格林发表了“What Do Bosses Do？”，从马克思主义立场论述了工厂制度的本质。他提出的问题是，“是技术进步促进了社会经济组织的形成，还是社会组织促进了技术进步？”。马格林认为工厂制的本质是“层级（等级制结构）”，也就是工厂经营者管理劳动者生产活动的结构。与私营劳动者不同，在工厂做工的劳动者对于生产什么以及怎样生产，要听从有工厂经营者以及经营者委托的管理者的指示。（思考部分：这说明工厂制有资源配置的功能，而从另一方面说工厂制允许劳动者不需要具备有在生产中具备资源配置的能力）。
等级制度的历史起源
马格林运用历史方法，认为技术并不要求等级制度的社会经济组织，是等级制度的社会经济组织决定了技术发展。（似乎说，组织创新促进技术进步）
那么，工厂制是如何形成的？马格林认为劳动者丧失生产管理权，是分为批发商制度和工厂制度两个阶段。批发商制度下，劳动者生产什么，如何获得报酬已经让渡，而到了工厂制下，原有的如何生产的权利也转移给了工厂进行管理。即使技术相同，工厂制通过纪律和监督提高了生产效率。所以，老板的工作是“监督劳动者并制定规则”。
“老板们真正在干什么？”
戴维·兰德斯对马格林进行了批判，用《老板们真正的工作是什么？》（What Do Bosses Really Do？）说明，工厂经营者的作用不仅仅是监督劳动者并制定规则，还要具备市场营销方面“时间和语言等固有的能力”，此外还有技术。只依靠纪律和监督，并不能充分提高生产效率。
马格林的论文中提到了科斯的交易成本经济学，高度认同科斯把企业看作是市场替代性组织机制的论点，但是认为科斯仅看到企业是节约交易成本是有局限的，企业也是用来是劳动者服从的手段。所以二者是有差别的。而威廉姆森与马格林近似，也非常重视工厂中规则和监督的作用，但是认为其功能是节约交易成本。马格林的探索可以说与钱德勒的经营史研究为交易成本在内的组织经济学开拓了研究的道路。
5.3 “看得见的手”的革命
    介绍了钱德勒的经营史，其中闪光的思想是企业组织是“看得见的手”。
铁路与美国经济
美国经营史学者钱德勒通过对铁路和美国经济的研究，认为19世纪后半期以后在美国形成的大企业，改变了经济的机制。变化的原动力是铁路发展。其一是，铁路公司本身作为最早的大企业，率先领导了组织创新；其二是，铁路为美国开创了一个一体化的市场，为大规模的生产和流通创造了条件。
企业组织的革新
铁路公司规模庞大，为了高水平的管理能力，形成了严密的层级管理体系。
大规模生产和大规模流通的一体化
一体化统一大市场使工业企业有条件和能力将流通功能整合到内部，尤其是需要连续工序生产技术的企业、产品需要在使用和维护方面提供特殊服务的企业和产品在流通中容易腐坏需要特别保管的企业。
经营者的作用
囊括生产和流通功能的全国范围经营的大企业，在经营管理上面临的压力和难题催生出了多种俺只能划分的多种垂直关系和垂直职工组织。钱德勒认为，出了高级管理职能，这些企业还包含一般经济系统必须具备的基本功能：协调和激励。而再早之前，大多数经济学家都认为，协调和激励功能主要是由市场来承担的。
1977年，钱德勒出版了《看得见的手》，再次强调不是市场这只“看不见的手”，而是经营者这只“看得见的手”成为资源配置主角的论点。从此，原来专门分析市场的经济学开始从事组织分析研究。
5.4
生产和流通组织的选择
交易成本经济学
钱德勒的研究显然对交易成本经济学产生了重要影响。在这个部分介绍了交易成本经济学的观点，尤其认为最重要的是“资产专用性”，并运用这个观点说明了垂直合并（前向一体化和后向一体化）的原因。
交易治理结构的选择与企业组织
交易成本经济学可以很好的解释市场和企业关系的变化，当然，包括钱德勒的部分学者认为，在特定条件下，交易内部化会出现可逆现象。
书中介绍了三位经济史学者从交易成本经济学视角出发，研究19世纪末到20世纪末美国企业组织的变化，验证了企业规模的扩大趋势，而20世纪90年代末汉纳用同样的方法进行研究，得出的结果正好相反，证明20世纪80年代以后，大规模企业出现了大幅度后退。
这两种趋势都可以用交易成本经济学进行解释。对于前者就不用赘述了。对于后者，可以认为随着设备和管理技能专用性的降低，利用市场成本变得很小，交易在组织中内部化的好处逐渐减少，甚至不利。因为组织内交易也要花费固有成本。其中具有代表性的成本就是，组织内的主体激励下降。一般来说，时常会通过激烈竞争和破产威胁淘汰效率低的企业和个人，发挥着很强的激励作用。但是，在组织中，竞争压力很难直接发挥作用。这也是为什么组织的管理者要花费大量工夫研究激励机制的原因。
从这个角度出发，就很好理解当市场交易成本下降，综合性企业相对效率低下情况下，20世纪80年代以后的美国许多综合性企业由于股票市场压力被迫解体的原因。

第6章 生产组织II：奴隶制、地主制、批发商制
这一章与本人关注内容相关度较小。只做简单介绍。作者分析了奴隶制、地主制和批发商制三种制度的本质，以及它们作为组织机制如何发挥了协调和激励机制。作者认为奴隶制在美国南部长时间持续下来，是因为其农业生产方式、作物等条件（劳动方式简单和劳动者素质要求低）下，使用奴隶的“投资收益率”是非常高的。
在地主制条件下，就契约形态（定额租佃和分成租佃）进行分析，比较了风险分担假说和多任务假说（即道德风险假说）。
批发商制作为工厂制的前一个阶段，能够很长时间存在并发挥作用，与其有效的进行组织、协调和激励有关，并且通过不断革新，进一步节约交易成本，甚至一直到20世纪初仍然非常活跃和有影响力。
整个一章除了历史事件介绍和理论逻辑说明，各个部分都或多或少的引用了数据和相关文献，有的部分还引用了计量分析方法来说明问题，总体上逻辑非常清晰。
6.1 奴隶制
   奴隶制是什么？
   棉花栽培和美国南方的奴隶制
   努力劳动的生产效率
   奴隶制的激励结构
6.2 地主制
地主制的激励结构
14世纪北意大利的租佃契约选择
6.3
批发商制
批发商制的组织机制
批发商制的适应