证券公司保荐业务风险管理问题研究
证券公司保荐业务就是指企业如果要上市,需要保荐人规范公司的所有流程,推动上市,并对公司所提交的上市材料真实性进行担保的业务。证券公司应该尽职尽责推荐优质公司发行股权上市,上市后持续督导发行人履行规范工作,信守承诺,信息披露等。近年来,随着人们对投资意识的加强,越来越多的人参与到股市当中,而券商作为大众资金和企业的中间机构,直接影响到金融市场的稳定和健康发展,在我国金融体系中占据着十分重要的地位。今年启动的IPO核查是有史以来最严格的核查,只要IPO企业有违规行为,就算主动撤回申请,相关方面也要承担相应的法律责任,XD证券所保荐的ZL公司案就是这方面的典型。
在项目的问题被发现后,ZL公司已然撤销了对上市的申请,然而证监会还是对XD证券和两名保荐人采取了严厉的行政处罚和市场禁入措施,可见现在的保荐业务风险之大。本文由六部分构成。第一部分是绪论,介绍了本文的背景和意义,综述了目前国内外专家学者在此领域的研究成果,并指出本文在研究方面的思路和创新点。第二部分阐述了文章运用的理论指导,对风险进行了解释,介绍了内部控制与风险管理理论,为风险管理理论在证券公司上的 ...