当前,我国地质工作正处于从计划经济体制向市场经济体制转轨的重大转型时期,而矿产勘查市场也并存着公益性地质勘查和商业地质勘查两种勘查机制。与公益性地质勘查由国家出资、从事基础性和公益性工作、勘查成果归国家所有不同,商业地质勘查是以市场为导向,以营利为目的,资金来源以社会多元化投资为主,成果归投资者所有的一种地质勘查活动,具有市场化运作、成果具有机密性、高风险性和高获利性等特点。由于商业地质勘查项目具有技术含量高、资金需求量大等特点,因此,单一的地勘单位、矿业公司或社会投资者很难独自高效地完成商业地勘查项目,必须开展联盟与合作,调动各方面参与者的积极性,探索各类可能的合作模式,以实现资源的优化组合。
在商业地质勘查项目中,地勘单位是实施主体,但地勘单位的技术科研实力强而资金薄弱,因此必须与资本进行结合,才能推动项目的进行。同时,先进的管理理念和方法也是实现地质勘查和矿产开发一体化所不可或缺的。由此可见,资金、技术和管理是矿产资源勘探和开发项目最重要的三要素,因此商业地质勘查项目合资合作模式可分为技术合作模式、资金合作模式、管理合作模式和资金、技术、管理相结合的合作模式。
(1)技术合作模式技术合作模式是以签订技术合同为主的合作方式,合作方对商业勘探项目进行实质性磋商并达成一致意见,并签署正式技术合同。在技术合作模式中,由于合作方之间合作的具体模式不同或签署的合同内容不同,有技术服务合同模式、风险服务合同模式、回购合同合作模式、产量分成合作模式和联合经营模式等几种主要模式。
技术服务合同合作模式是由资源地ZF出资,勘探公司提供技术服务并承担全部的勘探或开发工作,全部风险和任何勘探发现都由当地ZF承担和拥有的一种合作模式。这种模式一般发生在前期勘查阶段,为勘探公司提供了发挥技术专长的低风险机会,但收益较低。
风险服务合同合作模式是由勘探公司提供全部资本,承担全部勘探和开发风险的合作模式。这种模式的特点是双方通过签署合同的方式确定关系,勘探公司如果有商业发现则通过出售矿石的方式获得服务费,合作方获得资源;但这种方式对勘探公司有一定风险,因为如果没有商业发现,勘探公司的投资可能无法收回。
回购合同合作模式是风险服务合同的一种变型,由勘探公司承担勘探开发的全部费用和技术服务,矿山投产后,从矿石的销售收入中回收投资、作业费用、财务费用和报酬。回购模式对合同双方都存在着明显的优缺点:资源地ZF的投入较少,仅承担了矿石价格波动的风险;勘探公司有稳定的投资报酬率,但合同期较短,不能获得长期投资收益。
产量分成合作模式是指在资源所在地拥有资源所有权和专营权的前提下,地勘公司承担勘探、开发和生产成本,并就产量分成与资源地签订勘探开发合同,发现商业性矿山后,双方共同投资和开发。这种模式需要勘探公司带资勘探,风险较大,没有商业发现则承担所有损失,但有商业发现则共享开发。一般来说,新区勘探、深层勘探宜采用这种合作方式。
联合经营模式指的是勘探公司提供部分资金和设备,与合作方组成联合技术开发小组,就某一地质勘查项目共同开发,双方依据合同约定分享勘探成果,承担风险。这种模式的弊病在于勘探公司会承受较大的资金和技术压力,但优势是风险有所降低,并可合理开发和利用资源地ZF的矿石资源。
综上所述,对于地质勘查项目来说,采取技术合作模式的主要优势是有利于突出地质勘探公司的技术特长,借助专业技术知识与合作方展开合作,获得一定的报酬;特别是在地勘单位资金不足的情况下,可以利用勘探技术作为出资方式,与合作方进行一系列的合作,达到双赢的目的。
(2)资金合作模式在资金合作模式中,矿业权作价出资合作模式是比较典型的一种。这种合作模式是指矿业权人依法将采矿权、探矿权作价后,作为资本投入合作方企业,并按出资额行使相应权利履行相应义务的合作模式。这种合作模式的优势很多,例如将外部交易内部化,减少管理成本和资源开发成本,减少投资风险等。但风险是采矿权作价出资的扭转规则需要完善。这种模式比较适用于一方拥有采矿权的矿业集团。
另外一种资金合作模式是企业间债转股合作模式,具体操作方式是把债权人变成企业的股东,将其对企业的债权转变为对企业的资本注入,这样可将原来的债权债务关系转变为控股(或持股)与被控股的关系,并按股份比例分红。这种合作模式在地勘行业中的应用还不太多,但是由于具有盘活企业不良资产、延长地勘企业产业链等优势,值得推广。
(3)管理合作模式根据管理合作模式的不同特点,将其分为合作方自有管理的合作模式和引进国外先进管理方法的合作模式。
在市场经济条件下,商业性地质工作项目逐步从以往的地质工作体制划出、分体运行,初步形成了相对独立的管理方式。合作方自有管理的合作模式主要是由合作方中的一方按本公司的管理模式对合作项目的事前、事中和事后进行一系列的管理活动。这种模式的优点主要是有利于降低管理成本,提高生产效益,有助于提高公司的软实力;但风险是管理方式固化和缺乏创新,可通过技术管理和成本管理创新进行改进。
引进国外先进管理方法的合作模式主要通过吸收国外先进管理方法的精华,结合本公司的实际情况,打造出适合本公司特有的管理方式。这种模式的优势很多,可提高矿产资源类合作项目的规范化管理,提高矿业企业的管理水平;风险主要是与国内外企业文化是否兼容,因此需要对国外先进的管理方法进行吸收和再创新。这种模式适合地质环境复杂、施工程序繁多、人员流动性大的项目。
(4)三种合作模式的对比分析综上所述,对三种典型合作模式的特征、优劣势等进行对比分析,结果如下表所示。
图表1:三种合作模式的对比分析
合作模式
技术合作模式
资金合作模式
管理合作模式
特征
合作方对商业勘探项目进行磋商并达成一致意见,签署正式技术合同
采矿权、探矿权作价后作为资本投入合作方企业,并按出资数额行使权利和履行义务
自有或引进的管理合作方式
优势
突出勘探公司的技术特长,借助专业技术知识开展合作
将外部交易内部化,减少管理成本和能源开发成本,减少投资风险
提高管理水平和生产效益,进行规范化管理
劣势
没有商业发现,勘探公司为此支出的成本将沉没
采矿权作价出资的流转规则亟需完善
管理方式需要创新
风险
受施工条件、操作程序、制度安排等一系列技术因素而造成的风险
作价出资评估中最高限价的“一刀切”作法,实践中遇到了严重挑战
使用比较适合企业的管理方式
对策
坚持经济评价和技术论证相结合,优化勘探方案
细化采矿权作价出资的方式、条件及程序
对管理方式进行优化和创新
适用企业
勘探或开发阶段拥有技术优势的一般地勘单位
适用于拥有某项采矿权的矿业企业
拥有一定探矿权、采矿权的矿业企业
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