印度的研究与开发体系及科技总体实力

随着国际竞争的日益激烈，技术创新已被视为一国经济增长的基础以及获得和保持竞争力的关键。目前，不仅发达国家先后制定了创新政策和措施，不少发展中国家也在积极探讨建设本国的创新系统。印度作为较早认识到科学技术对于经济发展重要性的发展中国家之一，虽然迄今有关建立国家创新系统的文字论述还不多，但是其现存的涉及政府、科研机构、高等院校以及企业的研究与开发体制，已经基本上为创新系统的建立打下良好基础。为了成为有全球竞争力的国家，印度政府不仅提出了以保持竞争力、技术转让和创新作为科技研究的目标[1]，而且还推行了若干计划来促进技术创新，以加速研究成果的商业化和技术转让。鉴于大学、企业、科研院所和政府在国家创新系统中起着关键作用，本文将着力介绍印度多年为处理上述各方关系而形成的科技研究与开发体制，并试图对印度的总体科技实力做一番概述。

一、印度的研究与开发体系

1、研究与开发(Research and Development，简称R&O)机构分类。在印度，研究与开发活动主要在不同水平和层次的机构中进行。这些RLO机构大致隶属于以下几类部门：①中央政府；②邦政府；③高等院校；④中央和邦政府控制下的公营和合作企业：⑤私营企业；⑥私人非赢利机构和协会。据官方统计，1994年中央政府所属R&O机构有412个，邦政府一级R&D机构有817个，私人部门拥有的R&D机构为1250个，公营部门R&O机构119个。[2]

中央政府所属研究与开发机构为：

自治性的研究委员会：主要包括科学与工业研究委员会(CSIR)、印度农业研究委员会(1CAR)和全印医学研究委员会(ICMR)，此外还有国防研究发展组织(DRDO)。CSIR主要负责促进、指导和协调全印科学与工业研究机构的R&O工作；ICAR作为全印农业RLO的最高机构，主要负责制定农业R&O的规划，协调农业、渔业和畜牧业等方面的研究及其成果推广应用；ICMR的职责则是发起并协调全印的医学R&D。

科技部门以及社会经济部门隶属R&O机构：除了由CSIR、ICAR等几个委员会控制的RLD机构外，科技部、原子能部、电子部、空间部、生物技术部等科技部门下属R&D机构有45个。此外，农业部、环境与森林部、工业部等社会经济部门也都拥有大量的RSO机构，其数量约为140个。[3]

特别委员会：针对一些领域需要大量投资的情况，政府特别创建包括原子能、石油和天然气、电子和空间等新兴科技领域的特别委员会。

邦政府研究与开发机构。印度邦一级的研究与开发领域主要集中于农业、乡村发展和能源等。因此，邦一级的RSO机构主要来自各邦农业大学。其中，马哈拉施特拉邦、泰米尔纳德邦、北方邦、喀拉拉邦、安得拉邦所拥有的R&D机构几乎占了各邦总数的一半以上。

企业研究与开发机构。政府为了刺激企业部门增加在R&D方面的投入，先后出台了许多财政措施。截至1995年，印度私营企业共有R&D中心1200个，非赢利性的私人工业研究组织151个，公营企业和联合企业的R&D中心总数尚不足200个。[4]

高等院校中的研究与开发机构。在印度国立理工大学里和其他拥有许多著名科学家及享有很高声望的大学院系中，都建有高级科学研究中心。一般来说，这些附属在大学里的R&D机构都既可以教学，也可以研究，而学院里附属的R&D机构则主要从事教学，也有少量机构可以进行研究。目前大学里的R&D机构大约有30多所。

此外，印度还有一些专门从事科学研究的专业协会，它们经常组织报告、讲座、会议和出版科学与技术杂志。专业协会已经从最早的几十个增加到目前的327个，其中医学领域的专业协会占所有协会成员的比例最高，达到27％。生物学、农业分别占有的比率为12％和8％。[5]

2、R&D经费来源及分配。80年代以来，印度的R&D支出占其GNP的比率一直保持在0.7％以上。1991年实行的经济改革对印度经济和科学技术产生显著影响，日吻经费在所有部门均得到增长。1995—96年度《印度对R&D的投资额估计为775.39亿卢比(23.92亿美元)，其中研究与开发费用在GNP中所占比率从1994—95年度的0.80％升至0.84％。[6]

在印度，有两种向R&O项目提供资助的模式。一种是“内部模式”，即在人们所熟知的国家实验室、高等院校、公营和私营企业部门以及其他研究机构，使用机构内部年度批准的经费完成科研项目；与此相对的“外部模式”，旨在建立总体研究能力和鼓励科学家在研究上锲而不舍的精神。近年来，印度的外部研究与开发的科研项目资金正在不断增加，从1985年到1995年十年间增长率达到了8.95％。1994—95年度，得到批准的总共1557个科研项目价值大约为13.13亿卢比。其中科技部、生物技术部和印度农业研究委员会是三个最活跃的外部科研项目资助机构，每年所有外部科研项目经费的2／3来自它们。统计表明，高等院校和国家实验室的R&D拨款很大程度上依赖于那种外部科研项目资助模式。1994—95年度，它们所接受的资助金额大约分别占外部资助的55％和22％。[7]

印度在R&O经费投入与分配方面有以下几个特点：

第一，政府在R&D投入上仍占绝对优势。印度R&D活动经费主要来源于中央政府、邦政府和私营部门。其中，邦政府和私营部门所占比例仅为8.6％和16.4％。尽管中央政府在R&D支出方面所占的比例已经从1958—59年度的94.98％降至1995年的75.0％[8]，但是它在R&D投入方面仍起着非常重要的作用。

第二，工业企业的R&D投入远远低于国际水平。统计表明，印度企业部门的R&D投入占总投入的比例多年来一直徘徊在20％左右，1994—95年度达到27％。然而，同目前发达国家企业部门对R&D大约60—70％的投入相比，印度企业R&D的投入显然不高，公营企业的R&D投资比例更是低于私营企业。

第三，基础研究、应用研究与开发研究投入比例正趋合理。目前世界一些国家对基础、应用和开发研究的投入比例大致为10—15％、25—35％和60—70％。[9]受传统定式影响，印度大部分研究机构偏重于基础研究。但是这种情况正在逐渐得到扭转。印度政府已经开始从重视基础研究转向技术开发研究，基础研究经费占总经费的比例正在逐渐下降，而应用与开发研究的费用正在逐渐增加。以1995年为例，中央政府对应用研究和开发研究所提供的经费基本趋于平衡，政府在应用研究、开发研究、基础研究和其他研究支持活动方面的支出比例分别为38.8％、31.2％和18.1％。印度邦一级政府似乎更重视应用研究，其对应用研究、开发研究和基础研究的拨款在“八五计划(1992—97)”中占全部科研经费的比例分别为55％、29％和15—16％。[10]

第四，国防工业部门一直在R&D支出中占有很高比例。1995年，仅国防研究与开发组织和空间部就获得了大约50％的R&D经费(国防研究与开发组织占31.7％，空间部占19.2％)[11]，而且从R&D拨款的科研领域看，国防和空间领域在中央部门中R&D支出的比例也是最高的，其中国防领域所获得的R&D经费比例已经连续几年居于首位。

3、R&D计划和政策。印度政府深知，研究与开发对于一个国家的经济发展与增长、技术发明与创造以及保持国家的竞争力至关重要。为此印度政府采取了诸多旨在促进国家技术创新能力的手段。

(1)完善有关促进科技进步的政策与立法，创造良好创新环境。独立以来，印度政府已经先后通过许多涉及科学教育、基础研究等领域的技术政策和立法。其中包括：科学政策决议(1958)、技术政策声明(1983)、新技术政策草案(1993)、工业政策决议(1946、1956……1991)、知识产权法(1995)、专利法(1970)、环境保护法、R&D税率法(1986)、新教育政策(1986)，等等。上述政策和立法旨在消除新技术开发和商业化中的各种障碍，创造鼓励科技创新的环境。

(2)制定研究与开发五年计划，使科技发展能够保持连贯性和稳定性。为了保证科技发展能够按部就班地进行，印度政府多年来十分重视制定每五年一次的科技R&D计划，由此形成了富有印度特色的R&D计划模式。每个R&D五年计划的制定过程通常包括以下几个步骤：即首先由政府向研究机构和组织宣布其政策指导原则和投资领域；然后建立覆盖各种不同学科的专家小组，这些由来自全国著名科学家组成的小组负责提出各领域的R&D重点；新计划在出台前要经过来自各方面享有声望的科学顾问小组成员的反复论证并加以调整，最终才会向计划委员会提交以确定R&D经费的拨款方向。

自1951年开始，印度政府一直坚持制定有关科技发展的五年计划，迄今已经连续制定了九个科技R&D五年计划。由于整个计划的制定都采取了自上而下和自下至上的论证过程，重点突出且非常符合印度国情，从而保证了R&D计划方向明确且具有权威性。例如，印度第一个R&D五年计划(1951—56)强调建立新的国家实验室和研究机构，使科研成果商品化；第八个五年计划(1992—97)强调科学技术与社会经济发展部门的一体化。该计划还强调最大限度地支持原子能和空间技术发展；第九个五年计划(1997—2002)则强调在继续支持基础研究的同时，要加强对技术开发工作的支持，特别是多开发社会经济部门和工业部门亟需的技术。

(3)采取各种措施鼓励技术创新，推动企业成为国家创新的主体。

鼓励企业建立R&D中心并给予资格认证，授予这些R&D中心各种特许权并提供优惠条件。其中包括企业可以根据“开放普通许可证”自由进口有关从事科研开发活动的设备、元件和原材料；企业的科研开发部门在许可证上享有优先待遇；关税豁免；等等。

鼓励国家实验室、企业和学术界合作，尤其是促使产业界发展与大学研究基础结构及国家试验室的牢固关系。印度科学和工业研究委员会控制着40个国家试验室，并负责这些试验室成果在印度工业开发中的应用。该委员会负责人强调，“研究与开发是一种提高利润的商业”，因此号召其下属各个国家研究实验室加强与企业的合作，全力推进“面向市场的研究开发”。为使R&D活动更为有效，政府还定期组织召开全国企业R&D机构大会，这个由科技部下属的科技和工业研究署召集的大会自1987年开始每年举行一次，其主要目的有三：一是为企业的R&D机构提供对话场所；二是加强企业R&D机构与国家实验室、高等院校以及金融等机构的联系；三是促进企业R&D机构信息交流，以便有的放矢地确定研究与开发战略。

对从事R&D活动并与大学和国家实验室建立关系的企业提供税收优惠，包括对与R&D有关的各种资源的关税折扣。例如，根据印度收入税法第35条，涉及企业R&D机构在科研开发项目的任何支出都可以允许扣除。政府还宣布对公营企业和私营企业征收“研究和开发税”，以鼓励它们将其营业收入的至少2％用于开发新的商业技术。这意味着如果某企业将其营业收入的2％用于R&D，它就可以不缴税。

政府不仅提供经费改进本国技术或引进技术，还资助其他开发过程难度大、风险高的研究项目。支持重点部门是电子、微电子、制药和生物技术。

创立新技术基金专用于印度的技术开发，尤其强调创新。这项基金来自一种特定进口税收，由科技部全权负责支配。目前这笔基金主要用于制造业部门。

二、印度总体科技实力评价

目前，国际上每个国家统计总体科技实力数据的标准不尽相同，但大致来说包括以下几个方面：即科技人员占总人口的比例、科技投入的比例、科技产出状况等。现根据所掌握材料，对印度有关情况作一介绍。

1、科技投入

研究与开发财力资源：研究与开发的财力资源是指国家对R&D活动所提供的一种支持。多年来印度对科研投资一直在平稳增加，虽然所投入的科研经费占GNP的比例远不及发达国家，但在发展中国家仍居前列。据统计，印度的R&D经费在GNP中所占的比例在1958—59年度时仅为0.23％，80年代后期曾一度接近1％，但后来又开始下降，尽管如此，印度仍保持着R&D支出占GNP比例0.8—0.9％的水平。从大部分年份的统计数据上看，印度R&D支出的增长率大多高于当年度的GNP的增长率。而印度人均所获得的R&D支出也从1958—59年度的0.54卢比增加到1990—91年度的49.60卢比[12] (按不变价格计算为22.06卢比，另据联合国教科文组织统计，1992年印度人均Rad支出为2.6美元)。

研究与开发人力资源；截至1995年，印度共有204所大学和6所国立理工大学，各类独立的技术、科学和商业学院8613所。[13]印度目前每年毕业的合格的科技人员约20万，其现有的各类科技人员总数为350万，仅次于美国和俄罗斯而居世界第三位。根据联合国教科文组织统计年鉴的数字，1994年印度全国从事R&D活动的人数达33.657，其中从事R&D活动的科学家和工程师总数为13.65万，从事技术工作的人数为9.9万，从事辅助性活动的人数是10.1万。[14]从人才分布看，印度企业界从事R&D开发活动的人数达6.58万[15]，占全国从事R&D活动总数的19.5％。这一比例明显低于发达国家一般水平。另外，如果按每万人中从事R&D活动的科学家和工程师人数算，印度与一些发达国家也相差一段距离，1992年印度每万人中从事R&D活动的只有2.2人。[16]

2、科技产出

衡量科技产出的指标可以包括科技论文数、专利申请数以及技术贸易的收入和支出、制造业的附加值等。由于资料有限，本文仅列举印度的科技论文状况、印度的专利申请及批准情况等并对此进行说明。

发表论文状况：根据美国信息学院出版的国际最权威检索工具《科学引文索引》(SCl)以及《科学技术会议录索引》(ISIP)和《工程索引》(EI)的统计，1995年印度科技人员在国际上发表的期刊论文和会议论文共22341篇，按论文数排序，位居世界第12位。以每十万人被收录的科技论文的篇数来衡量，印度只有2.4篇，虽略高于中国(2.2篇)，但距发达国家至少100篇的水平相去甚远。从发表论文所涉及的领域看，印度人在农业研究方面确实具有一定实力。据SCl统计，1993—1995年期间，印度在国际专业期刊上发表有关农业方面的论文8977篇，同期发表的有关其他科技领域的论文数为132381篇。[17]联合国教科文组织发表的世界科技报告中指出，就发表的论文而言，印度的农业论文数量在世界农业科学论文总数中所占比例最高(7.1％)，其次是化学(2.2％)、物理和地球科学(2.1％)、工程学(2.0％)、数学(1.7％)和生物学(1.4％)。[18]

申请专利情况：印度申请专利数量在世界上所占比例非常小。每年在印度申请专利的人中大部分是外国人，印度人的比例还不到1/3。1993—94年度在印度申请的3869件专利中，70％以上被外国人占有，只有1266件属印度人。而同时期在最后被批准的1746件专利中，印度人只有442件，占25.3％。[19]值得注意的是，在印度公民申请的专利中，每三件中就有两件来自个人或私营企业，政府所资助的科研机构所占比例仅为20％。有鉴于此，印度科学与工业委员会已经要求各研究机构“把获得专利作为国立研究所研究与开发的基本方针”。

3、印度高技术发展现状

随着科技在国际竞争中的地位和作用的日渐上升，许多国家都把选择关键性的高科技项目作为战略突破口，以此带动科技和国民经济的全面发展。印度也正在利用本国的科技优势，加紧科研与开发活动，争取在世界科技领域占据一席之地。目前，印度在空间技术、核能技术、信息技术、生物技术、海洋研究与开发等领域的研究成果已经达到世界先进水平。

空间技术；印度的空间计划在空间委员会和空间部于1972年建立之后正式开始，现已建立了印度国家卫星(INSAT)和印度遥感卫星(IRS)两套空间系统。这两套多用途卫星系统都用于通信、电视广播、气象、资源勘查及管理。其中IRS系列中的IRS-IC和IRS-ID卫星，可以广泛用于处理各种与农业作物播种与收获、水土灌溉、城市规划、环境监测等数据，被认为是世界上最好的民用遥感卫星。在未来几年中，印度还将准备发射一些特殊用途的遥感卫星，比如用于海洋遥感的IRS-P4、用于绘图应用的IRS-P5和用于资源勘查的IRS-P6。印度的INSAT系统现有五种卫星，其中INSAT-2A，INSAT-2B和INSAT-20都是自行制造。印度正在计划通过发射INSAT-2E来加强INSAT系统，并将着手研制INSAT-3系列的五种卫星。为了使空间计划能够完全自力更生，印度一直在研制运载火箭。在成功地发射了SLV-3(载重量40公斤)和ASLV火箭后，1994年10月首次用本国研制的PSLV-2D第三代运载火箭，将自重1000—1200公斤的ISR-P2卫星送入极地轨道。此举标志着印度成为继美中俄法日之后世界上第六个具备把卫星送入极地轨道能力的国家。目前印度正在加紧研制能够把2500公斤左右的INSAT系列卫星发射入轨的第四代运载火箭(GSLV)。

核能技术：印度的核能研究开发计划由以霍米·巴巴为首的原子能委员会1954年提出，并以巴巴原子能研究中心为基地实施。在巴巴原子能研究中心的带动下，印度于1956年建成了本国也是亚洲第一座核能研究中心"APSARA轻水反应堆”，其后几年，印度在楠格尔建成了第一座重水厂和在巴巴原子能研究中心建造了一座以天然铀为燃料的CIRUS重水反应堆。在核能开发的初创阶段，印度比较依赖欧美核技术先进国。70年代中期，出于对印度可能把核能技术用于军事用途的担心，西方国家基本停止了同印度在核能技术方面的合作。这使印度不得不依靠本国力量从事核能技术开发工作。1985年，由印度科学家自行设计的钚与天然铀混合型快中子试验反应堆在位于卡尔帕卡姆的英迪拉·甘地原子能中心建成，这使印度成为世界上第七个拥有该项技术的国家，与此同时，印度也成为世界上第一个用铀和钚混合作为反应堆燃料的国家。1996年，印度自行设计的以钍作核燃料的KAMINI小型研究反应堆开始正式运转，它是印度“利用钍矿发展核能的一个重要里程碑”。据称这也是世界上第一座用钍作核燃料的反应堆。在核电站的设计和建造方面，印度也一直走在发展中国家前列。根据卡内基基金会今年7月公布的材料，目前印度已经建成并运转的核电站共有10座，总装机量为2270千瓦；正在建设之中并将于1998年和1999年完工的核电站4座，装机量为940千瓦；此外印度还计划在下世纪初再建造11座核电，站，其设计总装机量大约为6000千瓦，其中有两座将与俄罗斯合作，装机量各为1000兆瓦。[20]

信息技术：印度发展电子业的历史较早，因而在电子制造技术方面一直表现出较高的水平。随着近年来电子信息技术在全球以前所未有的速度发展，更是给具有雄厚的科技人才储备的印度带来巨大机会。1991年以来，印度软件业一直保持着每年50％以上的增长率。据世界银行的一项调查，印度在全球按客户要求设计的软件开发市场上已经占据了16.7％的份额。为了通过推动软件业发展以带动印度信息技术业发展，以实现21世纪成为软件大国的目标，印度政府不仅兴建了近10个软件技术园，还对软件业采取了诸多倾斜政策。由于印度公司非常注重采用国际上最先进的新技术进行高水平的软件开发，IBM、微软、奥拉克等世界著名软件公司都在印度建立了研究开发中心。一些公司甚至将其在全球一半以上的软件R&D项目转移到印度。除了软件业外，印度在大型计算机制造方面也表现出非凡的实力。1998年3月，印度科学家研制的PARAM一10000宣布问世，这台号称亚洲第二大的超级计算机的运算能力达到每秒1000亿次。该计算机的研制成功表明，印度已经进入仅包括美日两国的超级计算机俱乐部。[21]

4、科技发展的优势及其国际竞争力

通过上述分析可以看出，尽管印度科技发展总的水平还不是太高，但在参与科技的国际竞争方面确实已经具备了一定实力。这表现在以下几方面：

第一，印度具有一个促进科技发展的良好环境。政府能够始终把发展科技置于国家的大政方针地位，科技政策和科技立法配套且具体。另外，印度有一支庞大的科技人才队伍，良好的教育体系，加之政府对科技人力资源的不断开发与培养，保证了人才队伍的高素质和高水平。

第二，印度拥有雄厚的研究与开发资金保障。政府在研究与开发投入中所处的特殊地位，将足以保障投资于基础性研究和技术创新活动所需资金到位和充分利用。

第三，印度有一套比较完备的研究与开发激励体制、相对健全的知识产权保护体系、完备的研究与开发体系、严格的科技管理以及适当的刺激措施，从而形成了吸引企业和其他机构从事研究与开发活动的有效激励机制。

值得指出的是，在印度的R&D支出中，用于国防性R&D活动的开支比例相对过高，这将不利于提高其科技竞争力。此外，尽管印度政府极力鼓励企业开展R&D活动，但是企业目前尚未成为印度R&D活动的主体，从长远看，这也将会影响印度经济在全球的竞争力。

目前，印度在国际上较有竞争力的科技领域有核能开发、空间技术、信息技术、生物技术、海洋开发、材料科学中的超导研究以及农业科学技术等。那么，到底印度的科技竞争力在国际上处于怎样的地位呢?印度同欧美工业发达国家之间在科技竞争力方面的差距十分明显。而根据近几年的全球科技竞争力排行分析，印度的科技水平基本上与中国和巴西处在同一层次，即属于发展中国家中的科技先进国家，有人称之为“科技发展中国家”。印度、中国和巴西在衡量全球科技竞争力许多指标的排名中都各有先后。其中，中国在技术水平方面领先于印度和巴西；印度在数学和基础科学教育方面不仅领先于中国和巴西，甚至还超过不少科技较为发达的国家和地区，而巴西和印度在电子数据处理占信息产值方面的表现都好于中国。由此可见，三国科技实力基本相当，但就总体水平而言，印度的科技国际竞争力水平略低于中国，而稍强于巴西。