来源：全景网 发布时间：2013年12月06日 13:42 作者：杨祖媛
在资本市场上买卖股票是一件再正常不过的事情，但对于上市公司董监高及持股5%以上的股东而言，买卖股票应当遵守严格的法律规定，不得从事短线交易及其他违法违规行为。2013年接近尾声，这一年，无论是刻意为之，抑或是无心之失，股东违规短线操作还是时有发生。

　　1.最无辜董事：科林环保

　　违规买卖股票罚款：13.12万元

　　科林环保（002499）发布公告称，2013年1月23日，公司董事陈安琪减持公司股票6.69万股，交易均价为每股19.618元，交易金额为131.19万元。

　　由于公司于2013年1月24日披露《2012年度业绩预告修正公告》，陈安琪在公告前十日内减持公司股票的行为违反了相关规定。

    公司指出，陈安琪因年龄较大，长期在北京居住，一直不参与公司日常经营活动，其本人账户由她丈夫管理，因其丈夫记错时间，误判了窗口期。公司决定对陈安琪本次违规减持行为，进行13.12万元的经济处罚。

　　2.代妻受罚高管：四川美丰

    违规买卖股票收益：8.2万元

    四川美丰（000731）发布公告称，公司副总经理蔡兴福的妻子曾洪莲于2013年3月7日卖出公司股票23000股，交易均价为10.75元/股，交易金额为24.73万元；公司监事廖志军于2013年3月11日买入公司股票32400股，交易均价为10.24元/股，交易金额为33.18万元。

    因公司于2013年3月11日披露《2012年年度报告》，曾洪莲与廖志军在年度报告正式披露前的“窗口期”买卖公司股票的行为已形成违规事实。

    根据相关情况说明，曾洪莲退休在家，因对相关法律法规不知悉，加之蔡兴福对其的宣贯力度不够，造成了违规减持行为；而廖志军本人账户平时由其妻子管理，因其妻子记错时间，误判了窗口期，造成了违规增持行为。

    公司对蔡兴福、廖志军做出警告处分，收缴曾洪莲违规减持所得收益约8.2万元；公司监事会同意廖志军辞去监事职务的请求，并将持续监督其做出的“本次增持股票后12个月内不卖出”的承诺。

　　3.最乌龙高管：神州泰岳

　　违规买卖股票罚款：48.8万元

    神州泰岳（300002）发布公告称，由于公司将2012年年报的披露时间延期至2013年4月26日，公司副总经理许芃以为年报窗口期为4月26日之前的一个月内。基于家庭财务的需要，其在未向公司董事会秘书告知报备的情况下于3月22日卖出公司股票25万股，成交均价18.96元/股，成交金额474.10万元。交易过程中，因误操作又买入公司股票7350股，成交均价18.99元/股，成交金额13.96万元。

    因此，该名高管不仅违反了窗口期不得买卖公司股票的规定，还造成了短线交易。

    神州泰岳表示，对许芃的违规行为，做出警告处分，并对其进行交易金额10%的经济处罚，即48.8万元。

　　4.最健忘高管：*ST生化

    违规买卖股票罚款：3500元

    *ST生化（000403）发布公告称，公司副总经理阎鸿于2013年4月9日减持公司股票2000股，交易均价为每股17.25元，交易金额34500元。

    由于公司2012年年度报告及2013年第一季度报告的预约披露日期为2013年4月26日，阎鸿的减持行为违反了有关规定。

    鉴于阎鸿在卖出股票时未提前获悉公司年报及一季报的财务数据，公司决定对阎鸿进行3500元的经济处罚。

　　5.最“不善”炒股股东：星美联合

　　违规买卖股票收益：-1000元

    星美联合（000892）第二大股东浙江国贸集团金信资产经营有限公司（简称“金信资产”）因操作失误造成短线交易行为。

    星美联合发布公告称，2013年6月18日，金信资产在减持公司股票时，因操作失误，以均价6.10元成交价格买入公司股票1万股。当日又以均价6.00元成交价格卖出公司94万股。

    上述这1万股构成短线交易行为，导致的交易收益为-1000元（未计应扣除的印花税等费用）。

　　6.一错再错高管：恒信移动

　　违规买卖股票收益：2700元

    恒信移动（300081）发布公告称，公司副总经理陈伟于2013年7月19日通过正常交易累计卖出19.04万股，均价16.60元/股,最高价16.84元/股，由于陈伟家人操作失误，不慎将卖出点成买入，误以16.85元/股买入一笔公司股票6800股，构成一次短线交易。随后，因未及时发现上述失误操作，又通过正常交易累计卖出6.92万股, 均价16.845元/股，最高价16.89元/股,再次构成短线交易。

    上述两次操作失误导致陈伟违规买卖公司股票的短线交易所得收益2700元，将收归公司所有。

　　7.最大方股东：蓉胜超微

    违规买卖股票罚款：518万元

    蓉胜超微（002141）发布公告称，2011年6月13日、2011年6月17日，公司控股股东珠海市科见投资有限公司（简称“科见公司”）及其一致行动人亿涛国际有限公司（香港）（简称“香港亿涛”）合计减持公司股份900万股，减持比例为4.948%。

    2013年7月11日，香港亿涛再减持公司股份780万股，占公司总股本的4.288%。

    根据《证券法》等相关规定，科见公司及香港亿涛累计减持公司股份达到公司总股本的5%时，就应及时公告，但由于对相关法律法规的理解错误，上述股东直至2013年7月15日才履行报告和信息披露义务。

    公司控股股东及一致行动人表示，愿将本次减持股份所得10%的资金（约518万元）上缴给公司，归全体股东所有。

    科见公司还承诺，在公司经营过程中，如有需要将继续对公司的业务开展提供必要的资金资助。截至公告日，控股股东已对公司无偿提供了1500万元的流动资金支持。

　　8.夫妻档违规监事：准油股份

    违规买卖股票罚款：3000元

    准油股份（002207）发布公告称，公司监事丁浩因出差在外，其证券账户由妻子王某保管，其妻因房屋装修急需用款，在与丁浩本人联系不上的情况下擅自做主，于10月14日卖出公司股票2万股，成交均价为每股18.23元，交易金额为36.46万元，扣除预扣所得税、印花税和佣金成交金额为27.73万元。

    由于公司三季报预约披露时间为2013年10月25日，丁浩在定期报告公告前30日内卖出所持公司股票，虽系在本人不知悉情况下、由他人操作造成，但确实违反了证券监督管理部门的有关规定。对此，公司决定对丁浩进行3000元的经济处罚。

　　9.最倒霉高管：亚夏股份   

    违规买卖股票罚款：400万元

    亚夏股份（002375）发布公告称，公司董事长丁海富于2013年7月11日减持公司股票62.10万股，交易均价为30.72元/股，合计1907.712万元；监事王震于2013年7月11日减持公司股票62.10万股，交易均价为30.72元/股，合计1907.712万元。

    公司称，本次减持系因丁海富、王震认为公司2013年8月15日发布2013年半年度报告，误判2013年7月11日不属“窗口期”而造成。丁海富、王震已分别主动将减持所得10%（凑整后各为200万元）上缴公司。

　　10.最“委屈”高管：南大光电

    违规买卖股票收益：532元

    南大光电副董事长、董事翟立，由于误操作买卖公司股票，出现了短线交易的情形。

    南大光电（300346）发布公告称，2013年10月30日，翟立买入公司股票2150股，交易均价32.81元；2013年10月31日，卖出537股，交易均价33.80元。

    根据《证券法》有关规定，上述行为构成了短线交易，产生收益532元，所得收益由公司董事会收回。