有两个关于证券业合规的文件
1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 2006
2. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005
有谁知道存在不存在中文版本,我在网上没有找到。
thanks very much!
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以便审核进群资格,未注明则拒绝
现在证券公司搞合规建设,需要这两篇文章。you