1.比较证券二板市场与主板市场的差异：市场定位及上市标准上的差异、上市公司整体风险上的差异、市场投资主体上的差异、信息披露制度上的差异、上市保荐人责任上的差异。

2.封闭式基金与开放式基金的区别1期限不同。封闭型基金通常有固定的封闭期。5—15年。开放型基金没有固定的期限2发行规模不同。封闭型基金的基金列明基金规模。开放型基金没有发行规模限制3基金交易方式不同4基金单位的交易价格计算标准不同5投资策略不同。

3.增资发行：是指随着公司的发展，业务的扩大，为达到增加资本金的目的而发行股票的行为。按照取得股票时是否缴纳股金来划分：1.有偿增资发行：股东配股，公募增资，私人配售2.无偿增资发行：公积金转增资，红利增资，股票分割3.有偿无偿混合增资发行：有偿无偿并行发行，有偿无偿搭配发行

4.做市商制度（柜台交易组织形式）在场外证券交易中，证券经营机构先行垫入资金买进若干证券作为库存，然后开始挂牌对外进行交易，他们以较低价格买进，以略高价格卖出，从中赚取差价的制度，但其加价幅度受到一定限制。证券交易商被称为“做市商”，他们既是交易的直接参与者又是市场的组织者他们制造出证券交易的机会并组织市场活动，维持市场的流动性公众投资者的投资需求。

5.证券市场的功能a.筹资功能：是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。 b.定价功能：证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本价格。c.资本配置功能：是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

6.我国证券交易的基本程序：开户、委托、竞价成交、结算、交割、过户。

7.金融市场的概念：金融市场是以金融资产为交易工具而形成的供求关系和交易关系的总和。含义：a。进行金融资产该交易的场所b.反应了资产的供给者和需求者之间的供求关系，揭示了资金的集中传递过程c。包涵金融市场交易过程中锁产生的各种运行机制，最主要的是价格机制。

8.投资与投机的区别投机：从证券市场看，投机是指市场参与者根据证券市场价格波动状况，通过基本面和技术面分析，对证券价格的未来走势进行预测，从低价买进和高价卖出中获取差价收益的行为。1投资和投机的动机不同 2投资与投机的时间不同 3投资与投机参与市场交易的时机不同4投资与投机的资金来源不同5投资与投机承受的风险不同。

9.证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。特征a。法律特征 反映某种法律行为的结果，具有合法性。b。书面特征 采取书面形式。

10.有价证券指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

11.证券市场的结构证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比的关系a纵向结构关系 按证券进入的顺序而形成的结构关系。按顺序关系可划分为发行市场和交易市场。b横向结构关系 依有价证券的品种而形成的结构关系。构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等子市场，各个子市场之间是相互联系的。

12.普通股与优先股的区别1普通股拥有股东大会的发言权与表决权，而优先股一般不具备2普通股有优先认股权，而优先股一般不具备 3普通股的股利随公司经营状况而定，优先股的股息则是固定的，所以风险程度不同 4普通股的股利发放与公司剩余资产分配均在优先股之后

13.我国现行的股票类型国有股/法人股/公众股/外资股

14. 股份有限公司 设立方式发起设立/募集设立 条件a.发起人符合法定人数 b.达到法定资本的最低限额c.符合法律规定d.制定公司章程并经创立大会通过e.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构f.有固定生产经营场所和生产经营条件 组织结构 股东大会/董事会/监事会/经理

15. 股票价格种类 发行价格/理论价格/市场价格

16.债券的票面要素:债券的发行主体、债券的面值、债券的利率、债券的偿还期限、债券的价格

17.我国可转换债券 概念 指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股票的公司债券。特点：1.转换债券是一种附有认股权的债券，兼有公司债券和股票的双重特征2.可转换债券具有双重选择权的特征。构成要素有效期限和转换期限/票面利率/转换比例或转换价格/赎回条款和回售条款/转换价格修正条款

18.凭证式债券债权人认购债券的收款凭证，不是债券发行人制定的标准格式的债券。

19.记账式债券没有实物形态的票券在电脑账户中作记录。

20.债券和股票区别a.权利不同b.发行目的及主体不同c.期限不同d.收益不同e.风险不同

21.证券投资基金 概念投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发售基金份额，将众多投资者分散的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管，并由基金管理人分散投资于股票，债券或其他金融资产，并将投资收益分配给基金份额持有人的集合投资方式。性质a.是一种集合投资制度b.体现了一种信托关系，是一种受益凭证c.是一种间接投资工具d.是一种金融中介机构特征1集合投资，体现规模投资2组合投资，分散非系统风险3专家管理，服务专业化4．监管严格，信息披露透明5资产管理和财产保管相分离

22.证券投资基金与股票债券的不同1投资者的地位不同2所反映的关系不同3所筹资金的投向不同4风险水平不同5价格取向不同6投资回收方式不同

23.基金的费用管理费/托管费/运作费/宣传费用/清算费用/开放式基金的申购费和赎回费

24.证券发行市场的特点1证券发行是直接融资的实现形式2证券发行市场是个无形市场3证券发行市场的证券具有不可逆转性

25. 证券评级提高证券投资的安全性、收益性，促进证券的销售与流通、维护证券市场的稳定与发展 作用1高发型这的经济地位和知名度2利于投资者正确合理的选择投资对象与投资组合3评级结果可作为投资决策参考4有效管理证券业务活动，及时分散风险，提高收益5有利于银行投资证券组合决策

26.债券发行条件发行额/债券期限/票面利率/付息方式/发行价格/偿还方式

27.股票价格指数 编制方法1选择样本股2选定某基期3计算计算期平均股价并作必要修正4指数化

28.金融投资：投资者将资金用于金融资产，以期获得未来价值增值收益的行为

29.证券市场：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制

30.B股是以人民币表明面值，以外币认购和买卖，采取记名股票形式在境内证券交易所上市交易的股票形式

31.认股权证是股份有限公司在股票发行前发放的确认持有者享有在规定时间内，按照一定的价格购买公司一定数量新发行股票的权利

32.红筹股是指最大控股权直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业，在香港注册并在香港联交所上市的公司所发行的股票

32.证券投资基金是一种利益共存，风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票，债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式

33.封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资

34.开放式基金是指基金管理公司在设立基金时，发行基金单位的总额不固定，可视投资者的需求追加发行

35.货币市场基金是以货币市场为投资对象的一种基金，其投资期限在1年内，包括银行短期存款，国库券，公司债券，银行承兑票据及商业票据等

36.IPO又称首次公开发行，是指原私人持股公司要转为公众持股公司时，公司首次发行股票36.增资发行是指随着公司的发展，业务的扩大，为达到增加资本金的目的而发行股票的行为

37.荷兰式招标又称单一价格招标，是指在招标规则中，发行者按募满发行额为止的最低中标价格作为全体中标商的最后中标价格，即每家中标商的认购价格是统一的美国式招标又称多种价格招标，是指在招标规则中，发行者按每家投标商各自中标价格确定中标者及其中标认购数量，招标结果一般是各个中标商有各自不同的认购价格，每家的成本与收益率水平也不同

39.二板市场二板市场是相对于主板市场而言的，是指在主板市场之外专为中小企业和新兴公司提供筹资途径的新型市场

40.集合竞价是指每个交易日上午9：25，交易所电脑主机对9：15~9：25接收的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程连续竞价是指每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，按价格优先，时间优先的原则当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成功，不能成交者等待机会成分，部分成交者则让剩余部分继续等待

41.证券信用交易也称垫头交易或保证金交易，是指投资者凭借自己的信誉，通过缴纳一定数量的现款或证券作为保证金，差额由经纪人向银行贷款垫付而进行的一种证券交易方式，因此，信用交易是通过向证券商融资或融券方式来完成的

42.股价指数是指由金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票交易价格进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。

43.委托买卖证券的价格一般分为市价委托和现价委托。市价委托即委托人向证券商发出买卖某种证券的指令时，只提出数量，对价格不作限定，按市场价尽快买卖。市价委托在交易所内优先于现价委托。