王汉斌 (合著者), 徐志新 (编者), 沈德咏 (丛书主编)
出版社: 中国民主法制出版社; 第1版 (2014年10月1日)
丛书名: 中华人民共和国重要法律知识宣讲
平装: 291页
语种： 简体中文
开本: 16

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《金融证券与股票期货》由中国民主法制出版社出版。

目录
第一章证券纠纷
1.权证的发行和交易行为是否可以纳入证券法的调整范围？投资者因投资权证发生的损失由谁承担？
2.投资者因为投资权证而遭受损失，能否起诉证券交易所？证券交易所是否对投资者的损失承担责任？
3.权证信息是否属于证券法中的信息披露事项？行为人在权证交易中因疏忽大意未发现重要信息或未充分了解权证交易规则而产生的亏损由谁承担？
4.证券公司因在通知客户新股申购信息时存在过失而导致客户认为其成功申购新股，证券公司是否应当对客户进行赔偿？
5.什么是“拖拉机账户”？侵占“拖拉机账户”内的证券资产后又将价值相等的证券转挂至权利人资金账户是否属于证券返还？
6.举报有关机构或者个人违规操作证券是否属于证券期货信访事项？对此负有监管职责的主体是谁？
7.认定构成短线交易的条件有哪些？
8.客户借用证券经营机构资金购买股票亏损后以股票抵欠债款的效力如何？
9.如何确定理财产品的协议主体？客户因未尽审慎注意义务而签订理财产品协议，其投资产生的风险由谁承担？
10.在外汇保证金交易业务中，银行已经履行风险提示或告知义务后是否可以就投资者产生的投资损失免责？
11.对于公开发行认购的债券，债券发行人能否以诉讼时效对抗债券持有人的兑付请求？
12.分销商与证券公司存在偿付债券代兑付款合同关系时，其是否应承担债券兑付款责任？债券的发行人及保兑人的责任如何分担？
13.证券回购交易中，没有足额实物券托管交割的，回购合同的效力如何？
14投资人因信赖证券机构而购买其推荐的债券，对于债券不能兑付所造成的损失如何承担责任？
15.证券公司系统故障致损时是否应赔偿客户实际损失及机会利益？
16.证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的行为是违约还是侵权？如何确定管辖法院？
17.证券营业部按规定为客户办理和撤销指定交易后客户资金发生变动是否应认定为侵权？
18.证券客户认为证券公司未按规定流程办理指定交易致其损失而起诉索赔的，证券公司承担何种举证责任和赔偿责任？
19.证券公司内部员工挪用客户资金，给客户带来损失，证券公司也存在疏于监督管理的明显过错，此时责任应如何划分？
20.超范围发行股票是否属于非法集资？因此请求返还财产的案件是否属于人民法院受案范围？
21.在委托理财关系中，证券公司对客户持有的股票强制平仓，但防止了更大损失发生的，是否构成侵权？
22.实际控制人以上市公司名义实施虚假陈述行为给投资人造成损失的，上市公司、证券承销商、证券上市推荐人分别应承担何种责任？
23.虚假陈述案件中投资差额损失如何计算？
24.虚假陈述民事赔偿案件中，如何确定因证券市场系统风险而导致的损失？虚假陈述人对此部分损失是否承担赔偿责任？
25.公司董事存在证券内幕交易，投资者的经济损失与该董事内幕交易之间的因果关系如何认定？损失数额如何计算？
26.操纵市场行为如何认定？应受何种处罚？
27证券公司处理业务差错的行为是否属于欺诈客户的情形？
28.资产管理人基于商业判断做出的投资行为给投资者造成损失，是否承担赔偿责任？