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确实得顶，非常好，活雷锋！

A股首次公开发行IPO保荐底稿V2.0升级（2021年06月08日第十一次更新）【保荐机构尽职调查文件说明性文件库】

更新有的点慢，最近忙着别的项目的

更新啦

最近IPO中止和终止的项目还是很多的，很多都反应在财务问题上面，根据项目的不同，券商对财务核查的格式要求都有所差异的，从监管的要求来看是趋严了。现在也有部份大型的律所在作IPO业务的时候也在查阅财务核查底稿，可能也是怕券商做的不够尽职。

有会员反馈IPO底稿内容从未涉及财务核查内容。在这里给大家科普下，IPO底稿是按证监会规格更新，其实内容并不是很多，就好比一个项目的惫忘录也就不超过十个，您真的做项目的时候会议纪要也是简化了的，现在好多项目尽调记录都不写了，就一套保代的尽调日志就结束了，财务核查底稿本就是一套单独的底稿，不在保荐底稿里面的。

保荐底稿、律师底稿、财务核查底稿。包括前期还有辅导底稿、后期还有一套督导底稿。在前期只是券商的保券底稿和律师底稿是要上传交易所的。

财务核查底稿每个券商都是不一样的，或者说有些券商是把财务核查的内容做进了第6章。因为官方给出的《第六章 财务与会计调查》过于简单，从编号来看只到6-20，但是你看看三中一华的《第六章 财务与会计调查》自行改编至6-30多了。这个和券商筛选项目时的内核材料差不多，小券商是质控8大件，就好比中金内核就要提交30多个附件一样的。

也应了会员的要求吧！后期将收集各大券商的《财务核查底稿》和《备忘录》上传至金融百宝书供大家参考与学习。

继续更新财务底稿，和律师底稿，这次更新的是模板，不是实例哦

4 第四块 IPO财务核查底稿手段

首次公开发行股票尽职调查程序及工作底稿格式（551和14财务核查要求）









第二块 IPO项目律所底稿

1 第一部分 尽职调查文件

律师A股工IPO尽调工作底稿模板



第三块 律师说明书查验底稿（此律师板块内容已全部更新）


下图为部分子目录截图

财务部分

A股首次公开发行IPO保荐底稿-第十六次更新

重组及非公开项目执行时间表

XX子公司股权激励备忘录

【精彩内容|拆除红筹架构与重组有关的法律问题】

财务核查控制表

XX项目预披露公司汇总分析

精彩内容|IPO首次全面尽职调查清单

1 第一块 IPO项目券商底稿
上传交易所底稿目录【示例一】（解决新人收集材料比对，已给出文件名）
上传交易所底稿目录【示例二】（解决新人收集材料比对，已给出文件名）

前期有不少会员反映，第一部分保荐机构尽调文件内，示例文件为空。做过尽调的都知道，这里面应该放的都是机档和公司证件，没办法更新。前期仅更新了说明性文件
会员的问题主要是拉出清单，公司新人不会去要材料，和发送给发行人的清单，项目对接人也不知道如何提供材料。
现提供两份上传交易所的Excel底稿目录，这也是详尽版的，底稿目录已经做到四级、五级了。

大家仔细看上面的图片，文件名已经是根目录下面的最底层了，不管是保荐机构还是发行人，不存在材料交接困难。

已经具体到文件编号、文件时间和在哪一册

还不知道的同学朋友们可以留言。

精彩内容 | 财务顾问备忘录-关于募集资金投资项目的专题备忘录

项目启动会

备忘录

尽职调查报告-分析工具模板 （业务全景图 +财务+人员+ 估值模板

精彩内容 | XX项目银行资金流水核查方案

XX集团拆除红筹架构示意性时间表

美国、香港同步上市项目建议书

***项目设立塞浦路斯SPV是否触发境内反垄断申报之备忘录

精彩内容 | XX公司A股IPO项目建议书