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2011-03-01
各位坛子的朋友,这是小弟本科毕业论文,斗胆把它拿出来献丑,惟希望能听到大家的批评与意见,今后自己才能更好的进步!
    多么尖锐与刻薄都没关系,只求真话!谢谢了!
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2011-3-1 00:13:42
发帖时有些没注意,涉及到别人了,待我修改好后重发
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2011-3-1 00:14:50
第1章
绪论

1.1选题背景及意义20世纪70年代滞胀以来,与凯恩斯的国家干预主义相对应的经济自由主义,即新自由主义,重新夺回了30年代失去的官方主流经济学的地位,而它众多派别中最著名、影响最大的两个学派:芝加哥学派与新奥地利学派,在后来对经济思想、经济学方法论以及经济政策的制定上,产生了两级分立、举足轻重的深远影响。而作为这两大学派领袖与代表人物的弗里德曼与哈耶克,独特的思想与方法论散发出恒久的光芒。
哈耶克,奥地利传统的最主要代表人物之一的维塞尔的学生,继承并丰富完善了起承于奥地利学派的经济思想和方法论,他独特的方法论使得他成为了新奥地利学派的奠基者与旗手。
弗里德曼是美国当代经济学家,货币学派的代表人物。
弗里德曼一贯遵循芝加哥学派的传统,极力鼓吹经济自由主义,反对国家干预。他提倡从国家积极干预经济的道路上转变方向,**应扮演规章制度的制定者和仲裁人的角色,只应在反对技术垄断和克服市场的不完全性等方面发挥作用。
在经济学方法论上,弗里德曼赞同并宣扬实证经济学。他认为实证经济学在原则上不依从于任何特别的伦理观念或规范性的判断,它是类似于任何一种自然科学的客观的科学,它的最终目的是创立一种能对现象提出正确的、有意义的预测的理论或假说。
哈耶克与弗里德曼,都是经济自由主义基本理念与原则的忠实拥护者,二人的思想倾向大致相同,都坚定不移地保卫着新自由主义,但在具体的政策主张和方法论上,却是截然不同。
因此,对芝加哥学派与新奥地利学派各具特色的方法论所表现出来的差异进行研究与探讨,是很有意义的。同时,也可廓清两派所属的新自由主义带来的迷误,辨明它的影响,也是很有必要的。

1.2国内外研究现状国外研究现状:(1)西方学者将弗里德曼与哈耶克的主要著作、论文等编辑成册,如:《弗里德曼文萃》、《实证经济学论文集》、《资本主义与自由》、《价格理论》;《通往奴役之路》、《自由宪章》、《个人主义与经济秩序》、《致命的自负》等;(2)西方学者为他们撰写的传记:《米尔顿·弗里德曼传》(美)埃布斯泰因著;《自由的铁笼——哈耶克传》安德鲁·甘布尔著;(3)资料性介绍,如:《新帕尔格雷夫经济学大词典》里的“弗里德曼”、“哈耶克”、“芝加哥学派”、“新奥地利学派”、“货币主义”、“个人主义”、“主观主义”等词条对两人进行了介绍。
国内研究现状:(1)含在一些介绍西方经济学流派的著作中,如:布劳格《20世纪百名经济学巨匠》;(2)在介绍诺贝尔经济学奖的丛书中
1.3本文研究思路与方法、重点与难点研究思路是:通过对弗里德曼与哈耶克的经济思想的比较进一步得出他们方法论上的差异
(2)研读哈耶克的《自由秩序原理》、《通往奴役之路》等著作,体会其方法论中最有特色的主观主义和个人主义。
研究方法是:(1)历史分析法。从历史的角度定位溯源,探秘寻幽,研究二人方法论的来龙去脉与异处,把握二人方法论在理论发展中的具体地位和作为;
(2)比较分析法。二人同属新自由主义阵营,但又是两朵傲然分立的奇葩,比较分析体现在同一个阵营里的两个不同派别的方法论比较。
研究重点是:哈耶克与弗里德曼各自的经济思想、哈耶克的个人主义与主观主义、弗里德曼对实证经济学和规范经济学的区分、哈耶克与弗里德曼的方法论上的不同与联系。
研究难点是:哈耶克的个人主义的真与伪的区分、哈耶克与弗里德曼的方法论背后的哲学基础。
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2011-3-1 00:49:02
第2章芝加哥学派与新奥地利学派的基本经济思想简介芝加哥学派的基本经济思想主要体现在弗里德曼身上,故特介绍弗里德曼。
2.1芝加哥学派的经济观点芝加哥学派的经济观点主要有:
极端强调个人自由,反对个个专断和“权威”;在国家必须干预经济的情况下,强调“法治”,反对“人治”。例如,西蒙斯在30年代关于改革美国货币金融体制的主张,其中包括商业银行必须对其吸收的存款保持100%的现金准备这一建议;哈耶克始终主张金本位制是现实可行的理想的货币制度,反对任何人为地扩大货币流通量的政策措施;以及弗里德曼的“单一规则”的货币政策等。尽管这些主张所处的历史条件各不相同,理论根据差别很大,其共同的实质是主张建立一种货币体制,在该体制下,一国的货币信用流通量取决于某种以法律形式规定的“规则”,而不是取决于货币当局相机抉择所采取的政策措施(如根据实际经济情况随时和及时调整贴现率,改变商业银行的法定存款准备率,以及中央银行买卖**债券的公开市场活动等)。
特别强调完全竞争的市场机制在调节资本主义经济运行中的重大功能,强烈主张国家对经济生活的干预应减少到必不可少的最低限度。例如奈特和西蒙斯都十分强调私人企业的自由竞争在经济生活中应起的作用。哈耶克认为,资本主义自由竞争不仅能够实现生产资源的最优配置,即取得最大经济效率,而且能够保存个人自由,防止政策决策人专断的干涉。他不仅把经济计划与个人的自由选择完全对立起来,甚至声称任何形式的经济计划是“通向奴役的道路”。但由于历史条件的变化,也因为各人特有的价值判断,芝加哥学派的主要代表者在第二次世界大战以前和以后在政策主张方面表现了很大差别。在30年代,西蒙斯不仅反对国家干预经济,也强烈反对垄断,包括所谓工会的“垄断”,而在战后,弗里德曼则着重反对凯恩斯主义的国家干预经济。又如,在30年代初,为了对付当时严重的失业问题,瓦伊纳、奈特和西蒙斯等都曾经主张借助赤字财政举办公共工程,但在理论上依然认为,尽可能减少**开支,保持预算平衡是健全财政的基本原则。战后,为了对付长期推行凯恩斯主义赤字财政造成的通货膨胀,弗里德曼不仅反对凯恩斯主义的财政政策,也对资本主义国家长期采用的传统的相机抉择的货币政策持否定态度。
在发达资本主义国家,经济自由、经济效率与分配均等这三个政策目标,经常是此长彼消,顾此失彼,不可得兼的。例如,为了减缓失业,必须承受一定的通货膨胀,而要稳定物价,又必须让更多工人在相当长时期内处于失业状态。又如,增加**转移支付和保障社会福利支出,有助于减缓资本主义自由竞争带来的收入分配的不均和阶级矛盾,但为此必须征收高额累进所得税,在一定条件下妨碍资本积累和劳动生产率的提高。而对这类进退维谷的难题,芝加哥学派更多地关注自由与效率,相对较少地关注收入分配的问题。
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2011-3-1 00:49:46
2.2新奥地利学派的基本经济思想新奥地利学派的基本经济思想着重体现在哈耶克身上,故特介绍哈耶克。
哈耶克的经济思想包括了货币、资本和经济周期力量以及市场机制理论。
哈耶克的货币思想在理论渊源上深受庞巴维克和维克塞尔的影响,前者提出了“时差利息论”,后者提出了“累积过程理论”,他们坚持主观主义价值论,反对货币生产成本论,某些方面赞同货币数量论的观点,深刻地影响了哈耶克的货币理论,并在哈耶克的努力开拓下,形成了更为精细的分析结构。哈耶克在货币理论方面的理论著作结晶,是《货币理论与经济周期》(1929)和《价格与生产》(1931)
哈耶克的货币理论主要沿两个观点展开,一是货币中性理论,二是货币非国家化理论。前者在理论源头上可追溯至休谟的《货币论》,含义是流通中的货币量只影响价格水平能够而不影响产出水平,即货币数量只对名义变量有影响,对实际变量没有影响。后者是一种自由货币理论,哈耶克为应对20世纪70年代出现的滞胀,与《货币的非国家化》中提出自己的方案,即不是让各个私人银行竞相发行一般性的、无区别的货币,而是各家银行发行有自己注册商标的货币。
货币中性理论的内容是:1.货币中性是实现均衡的重要条件;2.货币失衡引发经济危机;3.货币中性的实现条件。
哈耶克的货币中性理论对传统的货币理论作了完善。传统理论认为经济发展过程不受货币影响的条件是一般物价水平不变、币值稳定。对此,哈耶克分别分析了静态经济和动态经济情况下货币中性与经济发展过程的关系。在静态的均衡经济中,货币数量固定。当流通中的货币量与其流通速度之比固定时,要使流通中的货币量保持固定,必须使实际利率与自然利率相等,实现货币中性,这种情形下才能保持相对价格的稳定,市场配置资源的自由机制才能有效地进行,否则无论一般物价水平是否变动,只要价格体系不能保持相对稳定,就会波及生产结构,进而反映到经济过程中去。而在动态经济中,哈耶克将时间因素融入了均衡,并考虑了同样产品在不同时间点价格的差异。人们将自己所持货币,在消费和储蓄这两个用途上重新作出分配,并将调整后的节余交由银行进行信贷投放,并通过多倍存款创造,使货币数量发生变化,进而引起资本品与消费品总需求比例的相对变化,导致生产结构发生变化,从而对经济运行产生实质影响。而这一变化只要在比例上达到相等的水平,就实现了新的均衡,唯一的条件就是货币保持中立,从而不影响经济自动均衡的机制。哈耶克将动态因素引入到货币是否中性对经济过程会否实现均衡的分析中,反映了奥地利学派经济学的本质:强调分析动态经济过程,而非新古典主义的静态均衡分析。
哈耶克认为,在货币失衡引起经济危机之前,会产生生产阶段的短暂繁荣,这是因为货币供应量的增加造成银行信用的增加,又因为消费支出不变、自发储蓄不增加,导致扩大的货币供给在其他部门与阶段的膨胀,致使经济均衡条件被破坏,从而产生经济危机。
而对于实现货币中性的条件,哈耶克认为有四个:市场利率等于“中性利率”;保持货币数量固定不变;价格随着供求关系的变化而升降,即自由价格制度;所有长期契约都建立在对未来价格预期的准确性上。
在四个条件中,第一个是最主要的,市场利率应等于由储蓄信贷需求双方共同确定的均衡利率,若此条件不一致,利率过低,引起信用膨胀和货币累积效应,这就是强制储蓄。强制储蓄的发生增加了实际成本,使资本家得到额外的资本,这部分额外的资本使生产资料从消费品的生产转入生产品的生产,促使生产过程进入高涨阶段。但高涨背后隐藏的虚假繁荣会影响经济周期的发展过程。这一点,在前面“货币失衡引发经济危机”篇幅中也略有表述。对于第二个条件,前提就是要坚持刚性的货币制度。因为只有在刚性的条件下,货币制度才具备有效的约束,可以较好地控制货币发行量。如果不实行刚性的货币制度而采用弹性的货币制度,中央银行将在生产扩张的情况下增发货币量,这样将会导致相对价格和生产结构的扭曲,所以要实行自由价格制度,让价格只会因供求关系的变动而变动,就要在不受任何干涉的市场经济环境下才能实现。第四个条件,若要完全准确地预期未来价格,则应具备完全的市场信息,但这一前提在现实的市场经济生活中几乎无法做到,不现实。不过如果前三个条件能尽可能地接近真实,那么第四个条件的实现程度就会更靠近理想状态,与此远期价格也会相对地容易一些。
以上对哈耶克货币中性理论的分析可以看出他主张中的政策含义端倪:为防止出现危机和萧条,唯一有效的方法就是避免高涨的出现。因为高涨期间膨胀的信用量、偏低的利率、扩大的货币供给造成的累积效应,无一不为日后的危机与萧条埋下了爆发的种子。而要避免高涨经济状况的出现,就是要实行自由市场制度,杜绝国家干预,这样才能免除人为的信用膨胀,让经济能够均衡运行。
哈耶克的“货币中性论”否定了“货币面纱论”(由萨伊、穆勒、古斯塔夫·卡塞尔等人倡导,该理论认为货币与商品的交换实质上是商品与商品的交换,货币本身没有价值,它只不过是一种便利交换的手段,对经济不发生任何实质性的影响,货币就像是罩在实物经济上的一层面纱。当人们看不透这层面纱,认为货币本身也有价值时,就会产生货币幻觉。货币只是随着实物经济的变化而变化,本身不是经济变化的动力,对货币无实质作用,即认为货币对实际产出水平不产生影响。货币对于实际经济过程来说,它的变动除了对价格等名义变量产生影响外,并不会引起诸如储蓄、投资、经济增长等实际经济部门的变动),将货币与实物经济联系了起来,重视了货币在经济中的重要作用。不过遗憾的是哈耶克在联系货币与实物经济时抛弃的“两分法”,在对货币中性论的分析中没有被放弃,他割裂了投资与消费之间的内在联系。哈耶克的这一错误分析是在这样一个假定之下作出的:资本品的生产与消费品的生产是互为消长的。这一假定过于简单了,因为在不考虑技术进步、投资和消费之间的内在联系时,也许正确,但在现实经济生活中,这一系列经济变量之间存在着千丝万缕的复杂关系,因此割裂这些关系去作出一个简单的互为负相关关系的假定进而应用到对货币中性论的分析中,无疑是错误的。
对于哈耶克货币思想另一条主线的“货币非国家化”,则更是鲜明地体现了作为货币改革者的哈耶克的滞胀解决方案的特色。在货币中性论中哈耶克表现出的是要限制中央银行的行为,而在货币非国家化的主张中,哈耶克则是希望从根本上取消中央银行的权利。哈耶克的这一理论要求是基于他对**垄断货币发行权产生危害的认识上的。他认为:由于私人经济存在着自行提供交换媒介的可能性,因此倘若由**垄断货币发行权,会破坏货币的稳定,进而市场信号失真,以致资源配置失调,导致失业现象的发生。第二个后果是通货膨胀。**在面临财政赤字情况时,可采取“债务货币化”(增发货币以弥补赤字,用这种方式来筹集所需要的资金大概是国家垄断货币发行权对**最主要的好处之一)的方式来填补亏空,而一旦大量货币被投放市场,会使货币供给过多,造成通货膨胀,而对于货币主义者主张的依靠**通过控制货币发行量来抑制通胀的做法,哈耶克表示反对,理由是**垄断货币发行权与其造成财政赤字是相辅相成的,**利用前者去弥补后者,是“拆东墙补西墙”的行为,因此不相信**在垄断了货币发行权之后依然可以控制货币供给。鉴于**垄断货币发行权会造成失业和通货膨胀,哈耶克提出了“货币非国家化”理论。
哈耶克认为,运行顺畅的市场经济制度必须以健全的货币制度为前提,这样以私人经济为本质的市场经济才能发挥其配置资源的作用。而对于这一要求,**垄断了货币发行权破坏了健全的货币制度,从而也就妨碍了市场经济机制的发挥作用。另外,**垄断货币发行权,一是经济中各种交易都必须也只能使用由**发行的货币,货币发行权也就成为**彰显权利的象征;二是货币发行能为**带来相当可观的财政收入(不包括上面提到的“债务货币化”),相当于增加一项财源。基于这几点,**垄断了货币发行权。
而哈耶克进一步认为,由私人银行提供货币一样能使经济平稳运转。这是因为:一.由货币发展历史可看到,一种物品只要能够被人们普遍接受,具有固定价值,能够成为现今购买、未来支付的手段和可靠的核算单位,就可以成为货币进入流通,至于由谁提供并不重要,提供方式不影响本质。二是在铸币流通时代由**垄断货币发行权的恶果并未体现,而在纸币流通时期,祸患就开始显露出来,这一祸患就是上述所说的通货膨胀。**由于考虑自身财政支出需要多于考虑货币的稳定,因此先天就缺乏把纸币发行量控制在流通所需的界限之内的自觉性,那么通胀的发生也就在“情理之中”了。三是私人的自由货币制度更加稳定。在这种制度下,私人银行出于利己的考虑,会自觉控制货币发行量,以防通胀引起的贬值影响其信誉和通货的价值,故私人发行具有强有力的内约束机制,这就使得他们提供的货币具有良好的信誉和质量。
哈耶克提出的“货币非国家化”理论身上仍有着浓重的传统的货币数量论的痕迹,他将滞胀的局面归结为货币供给过多,也是他一向反对国家干预、信奉经济自由的表现。
哈耶克的资本理论建立在庞巴维克“迂回生产”的概念基础上,是从其货币理论中推导出来的,着重研究和分析了资本和生产过程中包含的时间因素。哈耶克认为,资本是异质的,是一个由不同质的物品相互联结组成的一个框架。生产在不同阶段层层推进,最终达到最终阶段。而在生产推进的过程中需要时间,因此为了能充分准备生产资料,就必须调整生产的时间周期和资本之间的函数关系,这种关系的集合就是生产函数,它提供了描述时间结构的方法。因而迂回性包含了生产资本所话费的时间、固定资本的耐用性,以及生产周期和耐用性的结合。哈耶克的资本理论将资本品的生产以可再生性、耐久性、替代性、专业性和补充性等各方面进行分析与综合,并使用“迂回”来表示在时间过程中生产过程对资源的束缚。这一束缚,是由已有商品与未来商品之间的交易条件——市场利率决定的。哈耶克的资本理论其中蕴含了其经济自由主义的本质。
在资本理论的基础上,哈耶克提出了自己的经济周期理论,这一理论的核心是“累积过程之上的生产时间结构的扭曲”。哈耶克认为,银行信贷的扩张导致自然利率与市场利率不一致,使得相关价格体系和生产结构的时间扭曲,这就是经济周期性波动的原因。哈耶克的贡献在于,将货币注入会对价格的时际格局产生影响这一观念进行了发展。哈耶克认为,由于经济政策的影响,货币的扰动导致了经济供需之间的均衡局面被打破。
哈耶克的经济周期理论将货币与实际经济运动结合起来,更强调从生产的“时际结构”进行宏观分析,他对不平衡现象的分析包括了货币在经济循环期间造成的生产结构不平衡和资本品生产与消费品生产之间的不平衡。
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2011-3-1 00:53:02
第3章芝加哥学派与新奥地利学派经济思想比较3.1 芝加哥学派与新奥地利学派经济思想区别点1)起承方法论源头的不同点。
新奥地利学派的方法论起承于米塞斯,主张在经济分析中采取演绎的、主观的、定性的和市场运行过程中的分析方法,罗斯伯德称之为“激进演绎之推论”。他们根据主观动机和对个体行为者以及机构的理解来解释历史,而不是把经济理论放在历史数据的实验室中进行不断检验,重视演绎问究而不重视凭借历史资料和经验去确证理论。新奥地利学派拒绝数学公式和计量经济模型,反对用任何形式的经验检验方法去检验或证实经济假说,因为他们认为经济学应当建立在“不言而喻的公理”基础上,历史(经验数据)不可能对理论进行证实或证伪(“定理并不都是能够被证实或证伪的”——米塞斯),即使对理论怀有某种疑问,经验数据最多也只能用来说明这种疑问。
与之相反,芝加哥学派的方法论起承于弗里德曼,主张历史的、定量的和均衡的分析方法,认为理论需要得到经验的检验,并创造了用详尽的经验事实检验理论的方法。他们把经济理论作为工具去分析广泛的具体问题,而不是精美但缺乏说服力的抽象的数学框架,坚持对一般化理论采取经验检验的方法,拒绝“无理论的纯事实”和“无事实的纯理论”(前者为制度学派的方法论观点,也是德国历史学派和NBER创立者维斯·米歇尔的方法论观点;后者是奥地利学派与李嘉图、萨缪尔森的方法论观点,讲究纯粹抽象的问究)
2)对于市场经济中**作用的观点的区别
市场经济中的外部性问题、公共物品问题、垄断问题、不完全竞争问题和宏观经济不稳定性的广度和深度问题,以及**是否应调整“市场失灵”等一系列问题都凸显出了两派的差异。奥地利学派一贯坚持自然主义和不干预主义,主张自由放任政策,信赖竞争的力量,相信依靠斯密的自然自由秩序就足以打破垄断,对**在市场经济中的作用向来持否定和怀疑的态度,而同属新自由主义阵营的芝加哥学派,从长期的历史发展轨迹来看,观点出现过调整。
第一代芝加哥学派(以亨利·西蒙斯为代表)持明显的干预主义观点,认为在解决市场经济中的诸如垄断、外部性、公共物品、宏观经济波动性等问题上,应进行干预;但第二代芝加哥学派(以斯蒂格勒为代表)在早期同意西蒙斯等人的观点之后,逐渐转向了赞成斯密的信仰,主张依靠竞争和不干预主义。
3)关于健全通货观的区别
尽管两大学派都赞成稳定的货币体系,但对于什么是最理想的货币本位和如何建立一个稳定的货币体系上有着明显的分歧。新奥地利学派多数倾向于金本位制,或是更普遍的自然形式即市场自发创造的商品本位,法定准备金采用100%的黄金,哈耶克甚至主张实行**监管最小化的自由银行制度,由私人银行发行货币(“货币非国家化”)。与之相反,芝加哥学派反对金本位制,主张建立信用货币体系,货币供给量按照固定比率或中性比率(货币主义法则)增长,法定准备金采用100%的法定货币。
4)在经济周期、资本理论和宏观经济方面观点的区别
新奥地利学派和哈耶克认为,法定货币的扩张和人为降低利率会导致不可持续的、不稳定的繁荣,最终必将导致经济崩溃。而芝加哥学派和弗里德曼反对这一观点,他们主张货币总量模型,认为与经济平均增长率相一致的货币供给的稳定增长能够为经济提供可持续的非通胀环境。对于芝加哥学派的这一观点,新奥地利学派并不同意,他们认为无论是处于怎样的水平,给定的通货膨胀不可能长期持续下去,怀疑芝加哥学派的总量分析,并对宏观经济模型构建中的适当的总量水平存在分歧。
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