2004年，读过他在经济学消息报上一篇关于需求曲线与吉分商品的文章，当时很反感，还写了篇文章寄往经济学消息报，可惜没有发表。现贴出了，欢迎大家评论。
吉芬商品与个别需求曲线
张五常与汪丁丁关于是否存在“吉芬商品和向上倾斜的需求线”的争论好像是几年前的事了，本以为这种争论已经烟消云散、偃旗息鼓，然而近读薛兆丰先生的文章“什么叫有吉芬物品——致杨小凯的信”（经济学消息报，N0. 585），才知道一些“晚辈后生”仍旧津津乐道。因此觉得有必要澄清一下这一概念，并希望有关争论至此结束。
一、吉芬商品是一个相对概念，是消费者对某种商品的主观评价。
这里说吉芬商品是一个相对概念，实际上包含两个层次含义：其一，吉芬商品与特定的消费者偏好相联系，是相对于某一特定消费者而言的，而不是关于这种商品的所有消费者而言；其二，吉芬商品某一商品相对于另一商品而言的，也就是说，某种商品与另一种商品相比较，它是吉芬商品。
先看第一个层次，吉芬商品与特定的消费者偏好相联系。消费者偏好、预算约束以及效用最大化构成了整个消费者选择理论，而关于消费者偏好的假定，又是消费者选择理论的基础，如果没有消费者偏好，就没有与偏好关系一一对应的效用函数。由于在现实经济中，不同的消费的偏好千差万别，因而在消费者选择理论的分析中，只能选择某一个消费者进行分析，因而我们看到消费者的等效用曲线或无差异曲线是一组平行的永不相交的曲线，那实际上仅代表个别消费者或者具有相同偏好的一群消费者。不同偏好的消费者的等效用曲线是不能画在同一个坐标系中的，假如这样做，则不同偏好的等效用曲线必定相交。因此消费者偏好、预算约束以及效用最大化所刻画的只是具有这一偏好的特定的消费者的行为。当某种商品的价格变化时，理性的消费者根据价格变化所导致的预算约束变化而调整自己对这种商品的消费选择，从而达到效用最大化，这种价格与消费数量的组合就构成了该消费者对这一商品的需求曲线。因此通过“预算线——效用函数”，即价格——消费线，所推导的需求曲线只能代表某一（或某一种）消费的需求，是该消费者对某一商品的需求曲线，我们把它称之为“个别需求曲线”，而不是所有消费对某一商品的需求曲线，为了区别，将后者称之为“市场需求曲线”。在个别需求曲线的形成过程中，有两种效应在发挥作用，收入效应和替代效应，如果负的收入效应超过替代效应，则这一消费者的个别需求曲线就会掉头向上倾斜，因而对于这一特定消费者而言，这种商品就是它所认为的吉芬商品。该消费者对商品的评价隐含在偏好所决定的效用曲线中。但是这种评价只能代表这一个消费者或者具有同一偏好的一群消费者，而该商品的所有消费者是否具有同样的偏好也将其评价为吉芬商品却不一定，我想在样本足够大的条件下，所有消费者具有同一偏好的几率为零。也就是，某一商品对某一特定偏好的消费者来说是吉芬商品，因为在它的消费选择决策中，负的收入效应大于替代效应，而对其他消费来说，由于无差异曲线不同，负的收入效应不一定大于替代效应，从而并不认为是吉芬商品。因此，关于吉芬商品的判断是与特定的消费者偏好相联系的，我们千万别上的当，为“名留经济学青史”（薛兆丰语），而努力在现实世界中寻找一种大家都将其评价为吉芬商品的物品，这是不可能的，因为某一商品的所用消费都具有同一偏好的几率为零。
再看第二个层次，吉芬商品是相对另一商品而言的。虽然人们对“是否存在吉芬商品和向上倾斜的需求线”有争论，但是好像没有人对“劣等品”这一概念提出异议。根据平狄克（Robert S. Pindyck）的定义，“正常品”就是需求的收入弹性为正的商品，而“劣等品”就是需求的收入弹性为负的商品。因而对劣等品来说，随着收入的增加，对该商品的需求是下降的，而吉芬商品就是有一个大于替代效应的负的收入效应的商品，因此吉芬商品实际上属于劣等品种的范畴。既然有“劣”，则必然有“优”，因为它们是一对概念，“劣”是相对于“优”而言的。所以吉芬商品也是一个相对概念，尽管从字面上看不出来（这也正是引起人们误解的原因，认为吉芬商品就是某种特定的物品）。因此某个消费者在评价某种商品是否为吉芬商品时，她应该有一个“参照物”，而这个参照物是隐含在需求曲线背后的。这里消费者的主观评价，即偏好，同样是理解问题的关键，在等效用曲线图中（总是有两种商品），消费特别偏好的另一种商品就是我们所说的参照物。不同消费者对参照物的选择，完全取决她的主观偏好，并不存在客观的标准。
因此我们不能够武断的说某种商品就是吉芬商品，而应该说，对于某一消费者而言，一种商品与另一种商品相比较，它是吉芬商品，因为在该消费在关于这两种商品的选择中，由于她强烈的偏好另一种商品，从而使得负收入效应超过了替代效应。
二、需求定律所画的需求曲线与“预算线—效用函数”所推导的需求曲线并不矛盾
薛兆丰先生在“什么叫有吉芬物品——致杨小凯的信”（经济学消息报，N0. 585）中认为，需求定律所画的曲线有一个前提就是假定收入不变，因而它只刻画“替代效应”而不刻画“收入效应”，因而需求曲线就不可能向上倾斜；而为了制止需求曲线向上倾斜，薛先生认为，就是摆脱效用函数的制肘，抛弃“预算线—效用函数”所推导的需求曲线。这无疑是要否定微观经济学的整个消费者选择理论。薛先生之所如此害怕“预算线—效用函数”所推导的需求曲线，我想是因为他没有弄清向上倾斜的需求曲线只是某一消费的个别需求曲线，而将假定收入是否变动，作为需求曲线是否向上倾斜的原因（薛先生在文中写道，“只要你不改口，始终假定收入不变，需求曲线就不会向上”，因而他认为，需求定律所画的需求曲线之所以不向上倾斜是因为它假定收入，从而不存在“收入效应”；而后一种需求曲线向上倾斜是因为收入变化而存在“收入效应”）。殊不知 “预算线—效用函数”在推导需求曲线时，同样也是假设收入不变。但是收入不变并不意味着就不存在“收入效应”。实际上，这里的“收入效应”中的收入指的是由于价格的变动而引致的消费者实际购买力的变化，相当于实际收入。如果消费者的名义收入发生变化，同样导出的是另外一条平行移动的需求曲线，而根本不是向上倾斜的需求曲线，这可以从一个非常简单的仅仅涉及到中学数学的图形中就能推导出来。因而收入的变动并不是导致需求曲线掉头向上的原因，其真正原因应该是消费者的偏好。
事实上，根据需求定律所画的曲线只是从现实生活中得到的经验结论，它就是我们前所说的市场需求曲线，它不必刻画“替代效应”，也刻画不了，因为它的得到，根本无须涉及需求曲线背后所隐含的理性消费者的选择行为。它所能刻画的只是“替代品效应”：某种商品的替代品的价格上升，导致该商品的需求向右移动。另一方面，正如前面所论述的，“预算线—效用函数”所推导的需求曲线仅仅是个别需求曲线而不是市场需求曲线，如果要想得到市场需求曲线，就必须将所有消费者的个别需求曲线横向加总，大量的不同偏好的消费者对该商品的需求作用结果，将得到向下倾斜的需求曲线，但是这并不能排除个别需求曲线向上倾斜的可能性。这正如张五常所认为的，不存在向上倾斜的需求曲线，（即市场需求曲线）因此在关于“是否存在向上倾斜的需求曲线”的争论中，有人说的是“个别需求曲线”，而有人说的是“市场需求曲线”，因而争论的问题不在一个层面上。张五常认为不存在向上倾斜的需求曲线，我想应该指的是“市场需求曲线”，也就是根据需求定律所画的曲线，这也与张五常非常注重经济学的现实经济解释力相一致；而杨小凯所说的实际上是个别需求曲线。
三、到底有没有只刻画“替代效应”的需求曲线
薛兆丰先生认为Armen Alchian的需求曲线是根据需求定律画出来的，并且只刻画“替代效应” ，我没有读过Armen Alchian的原著，也没有读过薛先生的译著《大学经济学》，因此并不清楚到底是哪位弄错了。实际上稍微“高级”点的《微观经济》教科书上就有，只刻画“替代效应”的需求曲线是约翰·稀克斯先生在1939年推出来的，为了与其它的需求曲线相区别，这种只刻画“替代效应”的需求曲线被称之为“稀克斯需求曲线”，而将消费者效用最大化问题的解称之为“马歇尔需求”（就是上文所说的个别需求曲线）。只刻画替代效应的需求曲线（即稀克斯需求曲线）并不是根据需求定律画出来的，它同样是通过效用函数与预算方程推导的，只不过不是在既定的预算约束下求解消费者效用最大化问题的解，而是求解消费者为达到既定的效用水平的支出最小化解问题。也就是马歇尔需求是在既定的预算约束下，消费者效用最大化问题的解，而稀克斯需求是在既定效用水平下，消费者支出最小化问题的解。马歇尔需求与稀克斯需求之间的关系在微观经济学中被称之为“消费理论的对偶性”。
然而这种只刻画替代效应的稀克斯需求曲线在现实经济中是不可观察的，是一种假想的需求曲线，因为一种商品价格的下降，对理性消费者的选择会产生两个方面的影响：第一它会用相对便宜的商品取替代昂贵的商品，第二，由于价格的下降，消费者的实际购买力上升了，它允许用自己认为合适的任何方法去购买全部商品，这两个方面的共同作用所导致的消费者选择就是最终的消费者行为，也是我们在现实中观察到的消费者行为。如果只认为价格的下降对消费只有第一种影响，这实际上是否定了经济学关于“经济人”最基本假设，因为消费者实际收入的增加应该使她能够达到一条更高的效用曲线。斯勒兹基将这两种影响总结在斯勒兹基方程里，可观察到的总效应=不可观察的替代效应+收入效应。如果用数学语言说明，“可观察到的总效应”就是马歇而需求曲线的斜率，“不可观察的替代效应”就是稀克斯需求曲线的斜率。
由于稀克斯需求曲线仅仅刻画替代效应，因而不存在任何掉头向上的可能性，如果有收入效应，就将稀克斯需求加上收入效应从而得到另一条稀克斯需求曲线，这从理论上解决了需求曲线向上倾斜的问题，我想这也正是稀克斯推导这条曲线的目的吧。然而令人遗憾的是稀克斯需求曲线理论上的完美性并不能掩盖现实中的不可观察性。在一本经济学教科书中称其为“一种精神实验”，“是造出的假设性需求函数”。而真正能够解决需求曲线的向上倾斜问题，还是我们上面提出的区分个别需求曲线和市场需求曲线。
2004年5月
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