田国强教授在上财经院掀起研究生培养改革大潮 自田国强教授担任上海财大经济学院院长以来，在学科建设上采取了一系列的改革，而今田教授又在研究生培养上出新招，制定了国内全新的研究生培养方案，笔者认为，这一方案将有力地推动国内的经济学教学的发展，为真正有志于经济学研究的学生提供良好的学习氛围，为我国培养出一批杰出的经济学学者。关于该方案的全文大家可以参考下面的内容。还可以通过链接：http://www.shufe.edu.cn/jjxy/news/shuobo.htm进去了解更加详细的情况。

为了提高上海财经大学经济学院博士学位研究生的培养质量，实现经济学院振兴计划所提出的“求实创新、打造一流”的发展战略和目标，提升上海财经大学整体学术水平，培养符合现代经济理论研究要求、为国内高校与研究机构输送高质量且富有学术竞争能力的经济学专业的博士毕业生，经济学院在新任院长田国强教授的主持倡导下，决定在西方经济学、数量经济学，经济思想史、政治经济等学科实施硕士生与博士生阶段连读，参考北美高校培养博士的通常作法，在对现有的研究生培养方式进行改革和现有的课程设置进行重新设计的基础上，制定出了“硕博连读”培养新方案，并从2004级研究生开始实施。这一举措将为上海财经大学培养出优秀的经济学博士打下坚实基础。 　　 http://www.shufe.edu.cn/jjxy/news/shuobo.htm

上海财经大学经济学院“硕博连读”方案

一、重要意义 硕士研究生和博士研究生的培养无论在目的、要求和课程设置等方面都存在着重大差别。硕士教育主要是为社会、企业和政府部门培养应用性人才，因而更侧重于方法与手段等应用能力的训练；而博士教育项目主要是为大学和研究机构培养高级教师和研究性人才，因此需要打好坚实的理论和专业基础。故硕士课程的设置本意不是为培养博士而设置的，从而不能为培养出高质量的博士奠定基础。纵观当今发达国家(特别是北美) 的知名大学，不难发现这些大学都要求自己的博士生(无论他们是本科毕业还是已经在本校或其它学校拿到硕士学位与否) 必须在攻读博士的头三年中重新学习理论基础、专业基础和专业课程，并通过严格的博士资格考试后，方能成为博士候选人，再至少花费两年的博士论文写作时间，最后通过博士论文答辩才能获得博士学位。在此过程中被淘汰的博士生在满足硕士学位要求后，可拿到硕士学位出去找工作或申请攻读其它学校的博士学位。除极少数人外，在北美几乎所有的学校，三年的时间是不可能拿到博士学位的；如果一切顺利的话，拿到一个博士学位一般至少需要4-5年时间，有的甚至需要花费6-7年。而与此形成鲜明对比的是，中国的各大高校通常只用三年就培养出数量众多的博士毕业生，其质量往往是难以保证的。因此，在中国经济学教育处於关键性的转型历史时期，参考北美高校培养博士的通常作法，我们要想培养出高质量的博士生，必须要对现有的培养方式进行改革，对现有的课程设置进行重新设计。教育部现在鼓励实施的“硕士生与博士生阶段连读” (简称“硕博连读”) 的培养方案正好可以用来与国际化教育接轨，在规定的5年时间内，可按北美的模式培养出高质量的博士。

二、培养目标 根据教育部教学［2000］14号文件精神，参照上海财经大学的“硕博连读”培养的实施细则，经济学院初步拟定对西方经济学、数量经济学，经济思想史、经济史及政治经济等学科实施硕士生与博士生阶段连读，制定出此“硕博连读”培养方案。其主要目的是为了提高上海财经大学经济学院博士学位研究生的培养质量，实现本院振兴计划所提出的“求实创新、打造一流”的发展战略和目标，提升上海财经大学整体学术水平，培养符合现代经济理论研究要求，为国内财经类高校与研究机构输送高质量的、富有学术竞争能力的经济学专业的博士毕业生。当然，我们“硕博连读”培养方案最终目标就是为中国批量培养出最好的经济学博士。

三、基本思路 硕博联读的学制计划为5年。“硕博连读” 实施的基本思路是根据名额限制，通过必要的硕博分流考试、博士资格考试与自愿的双向选择方式，从经济学院的相关专业的所有硕士研究生中遴选“硕博连读”的培养对象，参照现代经济学理论人才的培养要求，专门为“硕博连读”的培养对象重新规划设计三年时间的教学课程体系，再通过两年的博士论文写作阶段，通过博士论文答辩，方能获得博士学位。此“硕博连读”的培养方案基本与美国高校的博士培养方法相同，且符合中国的实际情况，具有可行性和前瞻性。 经济学院的“硕博连读”培养方案具有以下5个特点。首先，注重研究生阶段的数理基础、微观经济学、宏观经济学与计量经济学等基础课程的学习。一年半的这些课程学习将给学生打下坚实的经济理论基础和技术性的数理基础，在北美许多大学也作不到。其次，具有规模效应和提高财大整体博士水平。经济学院、会计学院、金融学院、国际工商管理学院及公共经济与管理学院五大学院的“硕博连读” 研究生将在一起学习这些基础课程。第三，也注重研究生的专业基础和专业课程的学习。为了拓宽博士生的知识面，每位博士生至少上两门专业系列课程。第四，注重按照国际标准和要求培养中国的高水平经济理论的研究性人才，在条件许可的前提下，尽可能地利用国内外的资源实施“硕博连读”课程的教学，提高“硕博连读”课程的教学质量与水平。在当前师资紧缺和不够强的情况下，此种培养模式显得尤其重要，能为博士指导教师培养输送高质量的博士候选人，可望尽快培养出中国最好的经济学博士。第五，通过两次淘汰考试，课程考试方能成为博士候选人的方式是一种比较客观、公正和科学的筛选优质博士生的机制。

四、培养方式 具体培养方式可以分为以下5个步骤：

1、硕博分流考试 “硕博连读”的分流考试之前的所有硕士研究生的课程安排相同。所有进校的研究生在第一学期按要求一律学习《高级微观经济学I》，对打算硕博连读的学生建议选修《经济数学》课程。《高级微观经济学I》教学结束后进行“硕博连读”的分流考试，分流考试主要考经济数学、高级计量经济学I和高级微观经济学I的内容。根据经济学院的博士名额限制和现有的研究生的规模，可将通过“硕博连读”的初选资格分流考试的学生比例控制在12人左右。未能通过“硕博连读”分流考试的学生不进入“硕博连读”的课程学习，继续完成其他硕士研究生课程的学习及硕士学位论文后，可获得硕士学位。 2、基础课程学习 通过“硕博连读” 分流考试的学生进入“硕博连读”的基础课程学习，对他们单独开课。主要的基础课程是持续的高级微观经济学系列II-III、高级宏观经济学系列I-III及高级计量经济学系列II-III。经济学院已与会计学院，金融学院、国际工商管理学院及公共经济与管理学院协商，达成初步意向，由经济学院承担五大学院“硕博连读”的基础课程的教学任务。希望五大学院进入硕博连读课程的研究生总人数控制在60人左右。 3、博士资格考试 完成后续“硕博连读”课程的高级微观经济学、高级宏观经济学与高级计量经济学等系列课程学习的“硕博连读”培养对象必须参加确定获得“硕博连读”资格的第4学期的博士资格考试。博士资格考试内容为高级微观经济学、高级宏观经济学与高级计量经济学的全部课程内容。通过“硕博连读”培养对象博士资格考试的硕士研究生成为博士候选人，最终进入“硕博连读”的博士阶段的专业课程的学习。未能通过“博士资格考试”的学生转为硕士生，完成硕士学位所要求的课程和硕士学位论文的写作后，可获得硕士学位。 4、专业课程学习 通过博士资格考试，进入“硕博连读”博士阶段学习的硕士研究生在第四学期开始至少进行两门专业系列课程的学习，并根据学生与导师双向选择的原则确定博士生导师。为了减少成本，增加学科领域间相互交流，有些专业课仍然可以和其它学院一起开设。所有博士生课程应在三年之内完成。按照上述三年课程的系统学习及两次分流淘汰过程，可望给上海财大博士人才将来自学，教学和研究打好坚实的理论和专业基础。可以预期，即使没有通过博士资格考试的硕士研究生的质量也应比在现有模式培养下的硕士研究生的质量要高许多。这种培养方案不仅能提高硕士研究生的培养水平与层次，而且能培养出国内最优秀水平的博士，使得上海财经大学在中国经济学教育改革的关键性历史时期为财经类人才培养奠定自己的地位。 5、博士论文写作 通过三年学习后，博士候选人具备坚实的理论基础和专业基础，掌握专业领域的前沿，进入论文写作阶段，应给博士导师提供了非常好的博士生。这些博士生可象北美的知名大学一样，自己找博士论文题目或由导师提供题目写出较高水平的博士论文。按照这样的硕博连读培养模式，可以减轻博导带博士生所带来的教学和研究方面的许多负担，并且即使导师不用费大劲，也可望培养出高质量的博士。

五、广扩优质生源 为了达到我们的培养目标，经济学院准备尽可能扩大“硕博连读”的培养对象的生源范围。准备大力接受清华大学、北京大学、武汉大学、复旦大学、上海交通大学、南京大学、华中科技大学等著名大学推荐的优秀硕士研究生进入“硕博连读” 培养项目。如发现有培养潜力的其它院校的优质本科生，也应邀请报考，大力接受。

上海财经大学经济学院 2004年10月

上海财经大学经济学院硕博连读培养计划(草案)

硕士阶段课程 课程名称 学分 学时 各学期课时 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

必修课 政治理论课I 2 34 √ 政治理论课II 2 34 √ 外语 4 68 √ √ 经济数学 3 51 √

基础课 高级微观经济学I 3 51 √

本校师 资 高级微观经济学II 3 51 √ 高级微观经济学III 3 51 √ 高级宏观经济学I 3 51 √ 高级宏观经济学II 3 51 √ 高级宏观经济学III 3 51 √ 计量经济学I 3 51 √ 计量经济学II 3 51 √ 计量经济学 III √

选修课 环境与资源经济学 2 34 √ 中国经济分析 2 34 √ 人口经济学 2 34 √ 金融工程 2 34 √ 其他选修课 2 34 √ 其他选修课 2 34 √

说明：经济数学课程的教学内容包括Mas-Colell等人的微观经济学教科书的数学附录与宏观经济学所需要的常微分、差分方程，动态最优等方面的知识。高级计量经济学I主要是概率与数理统计理论及多元线性回归估计等方面的内容。根据硕士阶段学习的学分要求，考虑为最终未能进入硕博连读的研究生设置相应的选修课程以弥补学分或学位要求的课程。硕博连读的博士阶段的课程的学分也可折算成硕士课程的学分。

博士阶段课程 课程名称 学分 学时 各学期课时 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 专业课程 公共经济学 4 68 √ √

本校师资与外聘 博弈论 4 68 √ √ 国际经济学 4 68 √ √ 货币理论与政策 4 68 √ √ 产业组织理论 4 68 √ √ 经济思想史 4 68 √ √ 经济史 4 68 √ √ 劳动经济学 4 68 √ √ 计量经济学专题 4 68 √ √ 经济理论 4 68 √ √ 数理经济学 4 68 √ √ 其他专业课程I 2 34 √ 其他专业课程II 2 34 √ 论文发表研讨会 2 34 √ 选修课 社会选择理论 2 34 √

本校师资与外聘 契约经济学 2 34 √ 拍卖理论 2 34 √ 转型经济学 2 34 √ 实验经济学 2 34 √ 法的经济分析 2 34 √ 计算经济学 2 34 √ 发展经济学 2 34 √ 卫生经济学 2 34 √ 其他选修课I 2 34 √ 其他选修课II 2 34 √ 其他培养环节 专题学术讲座 在学期间 综合考试 论文开题报告 论文预答辩与答辩 学位论文 博士论文写作 √ √ √ √

说明：根据专业方向选修3门左右的专业课程，但专业论文发表研讨会(Seminar) 为必修课程，选修课程完全尊重学生的兴趣，考虑在2门左右。主要的专业课程的课时安排为每周1次，1学年完成，根据需要也可设置1学期的专业课程。

Graduate Advanced Microeconomics Sequence

Core Curriculum

This course sequence is devoted to how an individual making decisions. The purpose of the course sequence is to introduce basic microeconomic theories and analytical tools as well as the types of questions that are used and answered in each area. The topics covered in this course are fundamental important since they are either basic analytical tools that are used in many fields of economics or basic economic theories that will be needed for future study and research. This sequence of advanced microeconomics consists of three courses.

(1) Advanced Microeconomics I: Theories of Consumers, Producers, and Markets

The first course in the unified master-doctoral microeconomics sequence mainly discusses the issues of individual decision making – most basic benchmark situation in the microeconomic theory. It will cover topics in consumer theory, producer theory, choice under uncertainty, the theory of markets.

Text books:

Advanced Microeconomic Theory, G. A. Jehle, G. A., and P. Reny, Addison-Wesley, 1998.

Microeconomic Theory, A. Mas Colell, M. D. Whinston, and J. Green, Oxford University Press, 1995.

Microeconomic Analysis, H. R. Varian, W. W. Norton and Company, third edition, 1992.

Possible instructors: lecturers from SUFE, Hao LI, Chengzhong Yin, Guoqiang Tian.

(2) Advanced Microeconomics II: Game Theory, Risk and Uncertainty, Information Economics.

This course is a continuation of Advanced Microeconomic Theory I. Formal treatment of game theory, risk and uncertainty as well as their microeconomic applications. The role of information in various economic organizations: including coordination and incentives under incomplete information, and the principle-agent problem. Topics are also discussed: bargaining, reputations, signaling, and screening.

Advanced Microeconomic Theory, G. A. Jehle, G. A., and P. Reny, Addison-Wesley, 1998.

Microeconomic Theory, A. Mas Colell, M. D. Whinston, and J. Green, Oxford University Press, 1995.

The Theory of Incentives: The Principal-Agent Model, J.-J. Laffont, and D. Martimort, Princeton and Oxford: Princeton University Press, 2002.

Possible instructors: Chengzhong Qin, Guofu Tan, Quan Wen, Lin Zhou.

(3) Advanced Microeconomics III: General Equilibrium Theory, Social Choice and Mechanism Design

This course is a continuation of Advanced Microeconomic Theory I and II. Analysis of markets and market equilibria: the Arrow-Debreu model of general equilibrium and its relation to the core, welfare theorems, externalities, public goods, markets with incomplete and asymmetric information. It also covers topics in social choice theory, and theory of general mechanism design.

Advanced Microeconomic Theory, G. A. Jehle, G. A., and P. Reny, Addison-Wesley, 1998.

Theory of Implementation of Socially Optimal Decisions in Economics, L.C. Corchon, Macmilian Press, Ltd., 1996.

Possible instructors: Cheng-Zhong Qin, Guoqiang Tian, Lin Zhou

This curriculum is pretty much similar to the one adopted at the top departments at US. Textbooks for each course have been suggested. All students are required to take Microeconomics I. Doctoral students must also take Microeconomics II and III and read many papers to supplement the textbooks.

Graduate Macroeconomics

Core Curriculum

(1) Macroeconomics I:

This is the first course in the unified master-doctoral macroeconomics sequence. The course will present an overview of the concepts and tools applied in all branches of modern macroeconomics. The topics stress on consumption and investment, money and inflation, economic growth, business cycles, and asset pricing. A set of models presented in the course includes the Ramsey growth model, the recursive dynamic programming model, and the overlapping generations model, with or without money.

Text book: A. Blanchard, O. and Fischer, S. 1989. Lectures on Macroeconomics. Cambridge: MIT Press. B. Romer, D. 1996. Advanced Macroeconomics. McGraw-Hill Companies, Inc. C. Azariadis, C. 1993. Intertemporal Macroeconomics, Cambridge, Mass.: Blackwell.

Possible instructors: Guan Gong, Xiaodong Huang,Yi Wen, Danyang Xie, Tao Zhu

(2) Macroeconomics II:

This course is an extension of Macroeconomics I. It will present stochastic growth model, search and matching model, and incomplete market models with multiple equilibrium and indeterminacy. The methods presented in the course include calibration and simulation.

Text book: A. Barro, R. and Sala-i-Martin, X. 1995. Economic Growth, McGraw-Hill. B. Ljungqvist, L. and T. Sargent. 2000. Recursive Macroeconomic Theory. Cambridge: MIT Press.

Possible instructors: Guan Gong, Shaoyong Shi, Yi Wen, Danyang Xie, Tao Zhu.

(3) Macroeconomics III:

This is the advanced course in the unified master-doctoral macroeconomics sequence. The focus is on the monetary and fiscal policy issues. The topics include money and aggregate fluctuations, government debt, dynamic inconsistency, optimal tax with or without commitment, and social insurance.

Text book: A. Stokey, N. and R. Lucas with E. Prescott. 1989. Recursive Methods in Economic Dynamics. Cambridge: Harvard University Press. B. Ljungqvist, L. and T. Sargent. 2000. Recursive Macroeconomic Theory. Cambridge: MIT Press.

Possible instructors: Guan Gong, Xiaodong Huang, Shaoyong Shi, Cheng Wang, Yi Wen

This curriculum is pretty much similar to the one adopted at the top departments at US. Textbooks for each course have been suggested. A large amount of papers should be used to supplement the textbooks. In order for student to have a good sense of the overall economy in the real world, both macro theory and applied empirical macro should be emphasized so as to guide the students to establish connections between frontier macro models and the macroeconomic reality in China.

Graduate Econometrics Core Curriculum (4) Econometrics I: Statistics and classical linear regression

Self-contained introduction to probability and statistics as background for advanced econometrics. Elements of probability theory; sampling theory; asymptotic approximations; decision theory approach to statistical estimation focusing on regression, hypothesis testing, and maximum-likelihood methods. Specification and estimation of the linear regression model. Illustrations from economics and application of these concepts to economic problems.

Require students to be able to use software to run basic least squares, and to replicate an empirical paper. Students should feel comfortable to download big data sets such as CPS or census, and be able to run least square using these data sets.

Text books: PROBABILITY AND STATISTICS, DeGroot, M. and M. Schervish, Addison Wesley, 3rd ed. 2002 ECONOMETRIC ANALYSIS OF CROSS SECTION AND PANEL DATA, Jeffrey Wooldridge. MIT Press.

Possible instructors: Chunrong Ai, Zhijie Xiao (Boston College), Li Gan

(5) Econometrics II:

Departures from the standard Guass-Markov assumptions include heteroskedasticity, serial correlation, and errors in variables. Advanced topics include generalized least squares, instrumental variables, nonlinear regression, linear panel regression, and limited dependent variable models.

Require students: (1) to simulate datasets with features such as heteroskedasticity, serial correlation, endogenous independent variables, errors in variables, and limited dependent variables; (2) to estimate the simulated datasets.

Text books: ECONOMETRIC ANALYSIS OF CROSS SECTION AND PANEL DATA, Jeffrey Wooldridge. MIT Press. Possible instructors: Chunrong Ai, Yanqin Fan (Vanderbilt), Gan Li

(6) Econometrics III

Generalized method of moments, estimation of censored and truncated specifications and duration models, nonlinear panel data regressions, and quantile regressions, and average treatment effects models.

Require students to write a publishable paper (may be in a good Chinese journal or in an English journal) by (i) extending a publishable paper in a meaningful way with additional data or more complicated model; or (ii) by collecting his/her own data to finish a publishable paper (may be a Chinese journal).

Text books: ECONOMETRIC ANALYSIS OF CROSS SECTION AND PANEL DATA, Jeffrey Wooldridge. MIT Press, supplemented with journal articles. THE PRACTICE OF ECONOMETRICS: CLASSIC AND CONTEMPORARY Possible instructors: Chunrong Ai, Xiaohong Chen (NYU), Qi Li, Yanqin Fan

(7) Econometrics IV (optional)

Micro-econometric models, including large sample theory for estimation and hypothesis testing, generalized method of moments. Nonparametric and semiparametric estimation. Bootstrapping, and simulation methods. Methods illustrated with economic applications.

Text book: ECONOMETRIC ANALYSIS OF CROSS SECTION AND PANEL DATA, Jeffrey Wooldridge. MIT Press, supplemented with journal articles.

Possible instructors: Chunrong Ai, Xiaohong Chen (NYU), Qi Li, Yanqin Fan

(8) Econometrics V (optional)

Theory and application of time series methods in econometrics, including representation theorems, decomposition theorems, prediction, spectral analysis, estimation with stationary and nonstationary processes, VARs, unit root process, and cointegration.

Text book: TIME SERIES ANALYSIS, Hamilton, JD. Princeton University Press

Possible instructors: Zhijie Xiao (Boston College), Jushan Bai (NYU)

This curriculum is pretty much similar to the one adopted at the top departments at US. Textbooks for each course have been suggested. For second and three year courses, some papers should be used to supplement the textbooks. All students are required to take Econometrics I. Doctoral students must also take Econometrics II and III. Students with major in econometrics are also required to take Econometrics IV and V. Finance students and students who plan to write a dissertation in macroeconomics are encouraged to take Econometrics V.