自从多年以前，张五常在他三卷本的《经济解释》第一卷《科学说需求》中提出了吉芬商品从逻辑上只存在于鲁宾逊一人世界以及需求曲线必定向下倾斜的观点之后，关于需求定律的争议可以说是至今余波未尽。

我们知道，学术上的争议自古就有，没有什么可以值得奇怪的，但围绕张五常的需求定律以及他的经济学思想的争议却显示出一个不平凡的现象。我们姑且不论那些超越学术争议的人生攻击和谩骂，单单是对需求定律这个经济学中最为重要的基础理论的质疑，足以显示出目前有许多人对传统经济学理论的无知，以及其本身所具有的那种“致命的自负”。在本文中，我们将会看到，张五常的需求定律并没有争议中的所说的那样标新立异，而完全是在传统理论基础上的创新。

一、引  言

我们每个人从出生开始，在这个纷繁复杂的世界里，面对各种机会和局限条件，权衡利弊而作出理性的选择，我们总是潜意识地在做着趋利避害的行为，可以说这一切都是人性使然。面对各种局限而趋利避害，就是我们对需求定律的最简单而纯朴的阐释了。尽管伟大的亚当·斯密（Adam Smith）在他的巨著《国富论》中并没有提及需求定律这个术语，但纵观全书，却没有一处是违背需求定律的。换句话说，我们所面对的是一条向下倾斜的需求曲线——价格下降，需求量上升。

正式提出需求定律的应该是新古典主义经济学的代表人物马歇尔（Alfred Marshall）。在《经济学原理》1890年的初版中，马歇尔提出了一个具有绝对普遍性的需求定律：存在一个，且只有一个约束所有需求的需求定律，即已经售出的产品量愈大，想要找到进一步的买家，产品价格就必须愈低。但自1895年的第三版之后，马歇尔由于吉芬爵士提出的面包因价格上升而消费量增加的例子而改变了叙述的口气，去掉了其中非常强的限定词“只有一个”。从《经济学原理》第三版开始，吉芬商品就成为了需求定律的例外。[1]从那时起，无数经济学家为了证明吉芬商品存在的可能性，做了各种尝试，试图通过无差异曲线（张五常将其译作等优曲线）推导出吉芬商品的存在。

通过无差异曲线推导出吉芬商品的存在，基于三个假设：其一是局限或约束条件下争取效用最大化；其二是替换定律；其三是内凹定律。教科书中的处理是通过对价格变动所引起的需求量的变动进行希克斯（J. R. Hicks）或斯勒茨基（E. E. Slutsky）意义上的分解。[2]然而，我们从以上的三个基本假设以及对需求量变动的分解，是无法从逻辑上推到出吉芬商品存在的必然性的。用张五常的话说就是：“功用分析可以推出一条需求曲线，但不一定是向右下倾斜的。”巴泽尔（Yoram Barzel）同样指出：“效用最大化的标准理论对于排除一条向上倾斜的需求曲线的逻辑可能性并不足够的有力。”[3]

既然标准的理论难以从逻辑上推导出一条向下倾斜的需求曲线，而需求定律的重要性又不容我们小视。经济学者们是如何来处理吉芬反论的困扰呢？

二、经济学者的处理

一般来说，经济学理论中对需求曲线以及吉芬反论的处理，大致上有以下几种：

第一种，也是我们在很多标准教科书中所看到的那样，通过效用最大化的标准理论推导出一条需求曲线。这种方法把价格变动所引起的需求量的变动进行希克斯或斯勒茨基意义上的分解，把价格变动所产生的影响分解成为替代效应（substitution effect）和收入效应（income effect）两种。当替代效应和收入效应同方向变动时，所推导出的就是一条正常商品的需求曲线；当替代效应和收入效应反方向变动，并且从绝对值上收入效应大于替代效应时，所推导出的就是一条吉芬商品的需求曲线；而当替代效应和收入效应反方向变动，并且从绝对值上收入效应大于替代效应时，所推导出的就是一条吉芬商品的需求曲线。[4]从这种方法中我们不难发现，在逻辑上，只能得到一条需求曲线，但这条曲线不是必然向下倾斜的。于是，一般的教科书作者就把吉芬商品作为需求定律的一个特例。

希克斯认为，当用于一种商品上的支出份额相对于总支出来说很小，收入效应的程度就可能会比较小。[5]以至于可以将收入效应忽略不计。但这种考虑还是没有从逻辑上排除吉芬商品存在的可能性。

然而，问题是，如果价格下降，需求量出现增加或减少的可能性同时存在，哪里还有什么理论可言。如果一旦违反需求定律就作为特例来处理，那么理论的解释力又何在呢？

第二种，赫舒拉发（J. Hirshleifer）与阿尔钦（A. A. Alchian）等学者的选择：武断地不容许吉芬商品的存在。大致上，这也是当时芝加哥学派的选择了。[6]这是直接把需求定律作为一项公理来处理了。此类选择某种程度上来说是继承了马歇尔对需求定律在方法论上的处理，即只承认价格变动引起的替代效应。[7]从经济学的解释力上来说，这样的选择已经足矣。

我们不难发现，一般的学者通过效用最大化的标准理论推导需求曲线，试图从逻辑上证明吉芬商品存在的可能性，其主要是通过替代效应和收入效应的分解来进行尝试。但收入效应按照马歇尔自己的方法论来看，是排除在考虑之外的。也就是说，后来这些学者们的尝试，其实并没有解决马歇尔所提出的吉芬反论。因为，彼此的出发点是不一样的。这好比是，寒冷的冬天中一个处在暖气房间里的人对站在室外冻得发抖的人说，其实天气很暖和，并没有你说的那么寒冷。如果按照一般学者的尝试，我们直接把收入效应剔除，否决吉芬商品的存在，马歇尔书中的反论将不再成立。因此，从方法论上来说，收入效应的提出是经济学者自己给自己添麻烦。

但我们在后面将会看到，这种选择是不彻底的。因为阿尔钦等人没有舍弃效用的分析。

第三种，也就是米尔顿·弗里德曼（M. Friedman）在《马歇尔的需求曲线》（The Marshallian Demand Curve）一文中提出的，从社会总体水平来看，价格的收入效应几乎为零。弗里德曼认为：“从社会整体看，货币购买力和实质收入保持不变，但消费模式特殊的小群体的实质收入，就可能因某个特别产品的价格上升而受到损害。”[8]也就是说，弗里德曼是从一般均衡（general equilibrium）的角度看问题，但在局部均衡（partial equilibrium）上，吉芬反论的困扰依旧存在。

同时，针对收入效应的困扰，弗里德曼认为：“针对这些情况，更好的分析方法是重新画一条需求曲线，单独、直接考虑经济整体之生产能力的上升，这条需求曲线对应较高的真实收入水平。在这条需求曲线上，每一点都对应这个较高的真实收入水平。”对于这点，弗里德曼在他的《价格理论》一书中也有相关的阐述。

第四种，来自于芝加哥学派的另一位价格理论大师斯蒂格勒（George J. Stigler）。他通过实证研究发现，根本不存在一条令人信服的向上倾斜的需求曲线。[9]斯蒂格勒认为，需求定律是一个经验规律，无需证明也无法证明。如果需求定律是经验规律当然无需证明，但经验规律意味着需求定律中最为关键的两个变量“价格”和“需求量”都必须是事实才可以。张五常指出，“需求量”是一个意图之量，并非是市场的实际成交量。同时，他在《经济解释》中关于科学方法论的说明指出：“事实的规律不能不言自明，自我解释。”这样需求定律作为经验规律是不能被用来解释事实的。这样看来，把需求定律作为经验规律是不正确的。后面将会说到，正确的选择是把需求定律作为一项公理来看，因为作为公理的需求定律是无需证明的，它是科学的起点。这样，我们其实应该把需求定律称作“需求公理”似乎更为恰当。

第五种，也就是最后一种选择，我们在一般的书本上很少看到，至少在大部分的教科书中是没有被提及的。有些学者（Dougan, 1982; Dwyer and Lindsay, 1984）提出，伴随一条向上倾斜的需求曲线，供应方面的减少会导致一个更低的价格，这个与理性的市场动态（reasonable market dynamics）是不相一致的,同时也是与事实相违背的。[10]后面我们将会看到，这个观点与张五常所提到的“吉芬商品从逻辑上只存在于鲁宾逊一人世界”的思路是相似的。

三、张五常的需求曲线

一、科学的方法

从上述选择可以看到，众多的大师级人物都参与了其中的讨论，但经济学者们对吉芬商品逻辑可能性的处理总是显得举棋不定和患得患失的。究其原因，主要是由于他们对效用分析的难以割舍。

在说明张五常的需求曲线之前，我们还是有必要回顾一下其本人对科学方法论的观点，以帮助我们理解张五常的理论和其他学者的异同，从而认清这场需求定律争论的关键所在。

在《科学说需求》的第一章中，张五常专门介绍了“科学的方法”。[11]虽然张五常在该章的结尾处提到“假若一些读者认为这一章有些地方不容易明白，不应耿耿于怀”，但从笔者阅读此书到深入理解的过程来看，若不能理解这一章的精髓，我们就很容易地和很多读者一样，卷入这场争论之中。

张五常在此章中提出了一个最为关键的思想就是：“理论的推测一定要‘可能被事实推翻（refutable by facts）’。所有实证科学（empirical science）的主旨，是要创立一些可能被事实推翻的句子或言论来做推测的。可能被事实推翻而没有被推翻，就算是被证实（confirmed）了。”这个观点是我们在一般的书上所没有看到过的，笔者曾尝试着去阅读20世纪伟大的哲学大师卡尔纳普（R. Carnap）的代表作《科学哲学导论》（An Introduction to the Philosophy of Science）[12]，书中详细地介绍了科学方法论，但读后的感觉是这本书读起来远没有张五常的这一章来得容易理解。

在该章节中，根据笔者自己的理解是，张五常并没有十分直接地说明理论在什么样的情况才算是“可能被事实推翻”了，而是通过对什么样的理论是不能被事实所推翻的进行说明，告诉我们“可能被事实推翻”的深刻涵义。他列举了六种不能被事实推翻情况：特殊理论与套套逻辑、模糊不清与互相矛盾以及非事实与无限制。凡是属于上述六种情况之一的，都是不可取的理论。关于上述六种情况的详细说明，这里就不再赘述，因为张五常已经解释得非常清楚。这里须要指出的是，正是由于张五常对“可能被事实推翻”这个实证科学的重要内涵的坚持，才使得他对需求定律的选择和其他的学者有出入。张五常在《科学说需求》曾说过：“假若我们容许例外的存在，那么任何难以解释的事都可作例外来处理，经济理论就不可能被事实或行为推翻了。这样一来，整个经济学的架构就会倒下来，溃不成军，什么解释力也没有。”因此，一般学者关于把吉芬商品作为特例来进行处理，实质上是与科学的方法相违背的，这样的理论永远也不能被证明为错，其科学性也就大打折扣了。

二、作为公理的需求曲线

张五常认为，需求定律应当作为一个公理来处理，而逻辑上吉芬物品只可能存在于鲁宾逊的一人世界中。[13]

把需求定律作为一个公理来处理，并非是张五常的专利发明。我们在上面已经看到，芝加哥学派的大师们早已近似这样处理了。在这个方面，张五常和其他学者的选择表面上看是一致的。之所以说是表面上的一致，其原因在于，弗里德曼、斯蒂格勒，阿尔钦和贝克尔等人虽然认为效用分析推导不出一条约束能力更强的向下倾斜的需求曲线，却一致地同意需求定律在经济学上的不可或缺，效用作为理念需要保留。他们的需求定理是基于效用分析的，并且武断地假定吉芬商品不存在。而张五常则认为，效用作为一种抽象的意图之物，其存在只会给理论增加进一步验证的麻烦。他本人并没有说效用的理念不能使用，而是认为效用可用可不用，简单为上而不用之。从这点上来说，张五常的选择其实是非常的传统。其不同之处，在于他彻底放弃了效用分析。

张五常为何要彻底放弃效用分析呢？在前面关于效用分析的标准理论中提到，效用分析建立在三个基础假设之上，而基于这三个假设的效用分析逻辑上仍然不能推导出一条必然向下倾斜的需求曲线，在此基础上，我们还需要补加对吉芬商品的武断否定。这相对于说，要推导出一条约束力很强的需求曲线，至少需要四个假设基础。而作为公理的张五常的需求定律其本身已经包含了以上四个基础假设所拥有的约束力。他在《经济解释》第二章的第二节“理论要约束行为”中指出：“约束行为会增加理论被推翻的可能性。约束越多，行为的推断就越精确，但如此一来，被推翻的可能性就越大。所以任何奇妙的科学都是玩一种冒险游戏。约束行为的基本假设，对行为的约束力越大越妙，但决不可伸展到被推翻的领域中。”效用分析的基础无差异曲线本身就是一个抽象的意图之物，其存在只会增加理论的复杂性和验证的难度，而且，很容易地就会落入套套逻辑（tautology）[14]的陷阱之中。我们将会看到，张五常的需求定律虽然看似简单却有着很复杂的层面。

这里还需要指出的是，有的读者把张五常的需求曲线等同于无差异曲线或希克斯的需求曲线。这其实是不正确的，因为在张五常的理论框架中，是没有效用分析的地位的，其作为公理根本不需要进行任何的推导。

三、吉芬商品的逻辑不存在性

张五常和其他学者关于吉芬商品的认识上还存在着某种差异。一般学者把吉芬商品作为一种特例，其不可证伪性已经很显然。而芝加哥学派的大师们对吉芬商品的处理大致上是武断地假定其不存在，这种处理当然要比那些教科书的作者要高明很多，但依然不能从逻辑上否决吉芬反论的存在性。

张五常提到，他从1973年开始意识到：“逻辑上吉芬商品只可能在鲁宾逊的一人世界存在，在多人的社会中这种物品不可能在市场成交，不可以用作走后门或其它形式的交换或交易。价愈高我愈愿意买，而你则愈不愿意卖，交换或买卖不会有均衡点。就是我的需求曲线向上，你的向下，也不会有交易的均衡点。”我们在前面的说明中曾提到经济学者的第五种选择其实与这个思想是很相似的，但从时间上来说张五常的发现要比后来学者（Dougan, 1982; Dwyer and Lindsay, 1984）所提出的早了近10年。其实到了这里，关于需求定律的基本争议大致上可以画上一个句号了。因为从逻辑上，张五常以及后来学者们的发现已经否决了吉芬商品的存在性。

从上述的分析可以看出，张五常的需求曲线是完全建立在传统基础之上的彻底改革，其差异并非很多人所认为的那样巨大。只是，他本人将科学方法论的坚持要比其他的学者更为顽固。其实，真正算得上是创新的主要是他那关于“其他不变因素”的选择以及对需求定律中“价格”和“量”的阐释。

四、张五常的贡献

一、其他不变因素的选择

要说张五常对需求定律的创新，主要还是集中的对需求定律中“价格”和“量”的阐释上，关于“其他不变因素（ceteris paribus）”的选择大致上还是基于传统的，只是在传统上坚持得比较“特殊”。[15]

一般来说，经济学者把“需求量”的变化归结为由价格的变动而引起，而把“需求”的变化归结为由价格以外的其它因素变动而引起的。在一般的教科书上，对“其他不变因素”基本上只是大概地提了一下，说明哪些因素会对需求产生影响，仅止于此，不再作深入地分析。在对需求定律的争议中，“其他不变因素”也是一个重要的原因，很多看似推翻了需求定律的例子其实都可以归结为是由于其他不变因素发生了变动，以至于我们面对的需求曲线不再是原先那条需求曲线。但是，如果我们轻易地将各种违背需求定律的情况归结为“其他不变因素”的变动，那么需求定律就难以成为一个科学的理论。然而，若“其他不变因素”都不变呢？张五常非常精辟地回答了这个问题：“如果你说，除了价格外，所有其他可以影响需求量的因素都不变，就会有这样的问题：所有其他因素不变，价格又怎会变动呢？”于是，如何选择“其他不变因素”，从而使得需求定律成为有强大解释能力的科学理论，就成了一门学问。

其实，弗里德曼在他的《价格理论》中已经对此作了精彩的专门说明，但他的书写得相对比较复杂，不是很容易理解。张五常通过常识从不同的角度对此作了阐释。[16] 

张五常对“其他不变因素（ceteris paribus）”的选择主要有三点：（一）凡是直接影响价格的其它因素皆可变。这包括所有供应变动引起的价格变动的因素了；（二）凡是直接影响需求量的其它因素皆不可变；（三）价格转变会导致需求量的转变，但价格的转变还可能导致其它因素的转变，而这些“其它因素”可能再影响需求量。

通过如此处理，不仅使得需求定律具备了科学上的可证伪性，而且使得需求定律具备了强大和广泛的解释能力。

在“其他不变因素”选择上，张五常有一个地方和其他经济学家有着明显的区别，那就是对“品味（taste）”的处理。即使是弗里德曼这样的大师，在品味问题的处理上也与其他学者类似，将其归为直接影响需求量的其它因素。然而，张五常却是我们所看到的经济学者中唯一的一位毫无保留地直接假定“品味”为不变的人。因为“品味”和效用一样，是一种抽象的意图之物。以之用来解释行为的转变只会增加理论验证的困难程度，容易成为一种套套逻辑。因此，理论简单为上，还是不用为好。张五常指出： “我不是说品味真的不会变，而是说以品味的转变来解释行为，不可能推出可以被事实验证的含意。我们必须知道的，是品味转变的成因。但如果知道成因，我们根本无需提及品味的转变。”是的，如果一旦了解了品味转变的成因，我们就根本不需要再提及品味的转变。

二、对“价格”和“量”的重新阐释

如果要论张五常对需求定理真正具有原创性的贡献，那么当属他对对“价格”和“量”的重新阐释。在《科学说需求》中，张五常对“价格”和“量”作了新的解释。但只有通读了《经济解释》三卷本之后，我们才能对这有一个系统地认识和深刻地体会。

狭义地来说，价格就是一个消费者对某种物品在边际上所愿意付出的最高代价；而在边际上，消费者愿意付出的最高代价则是该物品对于他来说在边际上的最高用值。关于这点，张五常在书中已经作了详细地解释。然而，张五常的伟大之处却在于把价格的内涵全面扩大，将狭义的价格延伸到包括“成本”、“交易费用”以及其他非货币性代价在内的广义价格之上。这个广义的价格内涵最终就是张五常所经常提及的“局限条件”。只有这样地理解需求定律，我们才能真正地理解张五常之所以从最初认为经济学的理论结构只有三招是怎样一般化地演变为最终的一招——“需求定律”。[17]也就是说，只有一般性地理解了“价格”的内涵，我们才能深刻体会需求定律的强大解释能力。

张五常关于“量”的解释，则更为精彩。除了反复地重申所谓的需求量为“在某价格下一个消费者意图换取的量”之外，[18]他还原创性地提出，需求量分为“有质”的与“委托”的两大类，也有二者的合并。在《科学说需求》中，张五常分别列举了钻石、维他命丸和西瓜等例子做了说明，但其实在那里，读者是难以深刻体会这种阐述的精妙之处的。只有看完了卷二《供应的行为》中的“垄断的觅价行为”以及卷三《制度的选择》中的“选量作价与履行定律”和“交易费用与选择定律”等内容之后，才能一般性地体会到“有质”与“委托”划分的精妙。[19]很多时候，我们对某种现象之所以会有错误的理解，究其原因是我们没有看清楚具体的量是什么。

五、总  结

综上所述，我们可以得出，张五常的需求曲线完全是基于传统之上的创新，这个传统很大程度是属于马歇尔和弗里德曼等人的，其争议性也并没有参与讨论的人那么大。

张五常的需求曲线及定律可以归纳为以下几点：

一、需求定律应当作为一个公理来处理，而逻辑上吉芬物品只可能存在于鲁宾逊的一人世界中；

二、彻底放弃效用分析；

三、全面重视“其他不变因素”的选择并假定“品味”不变；

四、重新阐释“价格”和“量”，将“价格”的内涵延伸至广义的局限条件；

五、一贯地坚持实证科学的可证伪性。

现在的读者很少再有人去读马歇尔和弗里德曼的著作，有些自负的人们认为这些学者的著作早已经过时，这其实是件很可悲的事情。如果大家读过弗里德曼的《价格理论》，我想大家会被其里面的思想所深深地折服，从而对张五常的经济学思想有一个重新的认识。现在的经济学教科书如果说是技术性的话，那么弗里德曼的《价格理论》则完全是属于思想性的著作，读大师的著作，是一种足以让人感到震撼的“头脑风暴（brain storming）”和思想的洗礼。

参考文献：

1、J. R. Hicks, Value and Capital, 2^nd ed., Oxford University Press, 1946；

2、Gerald P. Dwyer and Cotton M. Lindsay, “Robert Giffen and the Irish potato”, American 3、Economic Review, Vol. 74 (March., 1984)；

4、George J. Stigler, “Notes on the History of the Giffen Paradox”,  The Journal of Political Economy, Vol. 56, No. 1. (Feb., 1948)；

5、Milton Friedman, Price Theory, (Chicago: Aldine,1976)；

6、William R. Dougan, “Giffen goods and the law of demand”, The Journal of Political Economy, Vol. 90 (Aug., 1982)；

7、Yoram Barzel and Wing Suen, “The Demand Curves for Giffen Goods are Downward Sloping”, The Economic Journal, Vol. 102, No. 413. (Jul., 1992)；

8、李俊慧，《解读<经济解释>》，花千树出版有限公司，2005年7月第1版；

9、向松祚，《张五常的经济学》，花千树出版有限公司，2005年7月第1版；

10、谢作诗，“马歇尔的‘剪刀’”，《马歇尔的剪刀》（沈阳师范大学经济研究论丛），白山出版社，2006年5月第1版；

11、张五常，《经济解释》三卷本，花千树出版有限公司，2001年5月第1版。

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