□ 作者：   高志军 刘伟
作者单位:上海海事大学交通运输学院

物流研究 2010年 第9期         字号：【大 中 小】

      
        ▲ 项目资助：国家自然科学基金项目（70541009）；上海市重点学科资助项目（S30601）；上海海事大学研究生创新基金（yc2009024）
        ◆ 中图分类号：F252    文献标识码：A
        
        内容摘要：本文在对物流服务供应链（Logistics Service Supply Chain, LSSC）和物流服务供应链风险研究的基础上，阐述了物流服务供应链风险的产生机理；通过对风险管理流程模型的研究，改进了风险管理的五阶段模型，并基于此提出了物流服务供应链的风险管理模型,在一定程度上丰富了风险管理理论。
        关键词：物流服务供应链   风险管理
        
        经济贸易的全球化，给许多国家都带来了巨大的经济效益，但同时也加深了经营风险。全球贸易及金融的整合，让企业更容易遭受外来的冲击，因此，对风险和风险管理研究的重要性日益凸显。
        金融和银行业所遭受的风险是当前风险管理研究的一个重要方向。研究主要集中在金融和银行业的风险控制、金融风险度量和管理、金融危机对银行业的影响、银行的风险管理体系、审计项目风险管理、金融衍生品的风险管理等方面。
        另外，供应链的风险管理是当前风险管理研究的另一个重要领域。然而随着现代物流的不断发展，物流服务供应链作为一个全新的研究领域被提了出来，而对物流服务供应链风险管理的研究在当前还是一片空白。文章在描述LSSC风险的基础上，阐述了LSSC风险的产生机理，建立了LSSC风险管理模型。
        
        物流服务供应链风险概述
        
        （一）物流服务供应链风险的定义和分类
        所谓物流服务供应链，是指以物流能力集成所形成的物流服务集成商为核心，以顾客物流服务需求为动力，通过节点企业之间所订立的契约对整个链条上的服务流、信息流和资金流进行有效的控制，整合链上所有的物流资源，将服务能力、服务流程、服务绩效与顾客价值进行综合集成所形成的，从单一物流服务分包商到物流服务需求方的功能网链型结构模型。其中，物流能力是物流服务供应链中的一条主线，其结构模型见图1。
        哲学理论认为，世界是在不确定的情况下发展的。因此，在LSSC运行的过程中必然伴随着各种不确定性，这种不确定性往坏的方向发展的话，就导致了LSSC风险的产生。所谓LSSC风险是指LSSC的内、外部因素的不确定性所导致的LSSC脆弱性，使物流服务能力减弱或者无法使服务正常的到达客户方的行为。LSSC风险的产生对整个LSSC的影响是非常严重的，给链上的各个节点企业带来了利润风险，同时损害了整个链条上的服务流、信息流、资金流的顺利流通，甚至导致整个物流服务供应链的断裂，使整个LSSC上的企业遭受巨大损失，甚至导致整个LSSC节点企业的破产。
        按照LSSC运作过程，将LSSC风险分为：物流服务供给风险、物流服务运作风险和物流服务需求风险。物流服务供给风险是指物流服务供应链在受到外界或者内部因素影响的情况下所导致的物流能力的供给产生断裂或者服务能力变小。该风险容易导致服务水平下降，直接导致整个供应链利润下降，给整个物流服务供应链及其节点企业造成巨大损失，严重损害了其服务声誉。物流服务运作风险是LSSC在运作的各个过程中所产生的风险，主要有LSSC的计划风险、服务支持风险、服务传递风险和反馈风险等。这些过程都是LSSC运作过程的重要组成部分，这些过程中所产生的风险必然给整个物流服务供应链造成巨大的损失。物流服务需求风险是指顾客是否将自己的业务外包给LSSC。这种不确定性是由整个LSSC运作的水平和服务质量决定的，如果LSSC服务水平较高或者服务能力比较强大，服务质量较好，那么顾客将业务外包会比较放心，这种风险的产生是前两个风险的发展所导致的。
        （二）物流服务供应链风险的特征
        从LSSC的风险定义和分类中可以看出，物流服务供应链风险具有整体性、系统性、关联性和层次化的特征。
        整体性。LSSC风险对整个LSSC的整体产生重大影响，即对LSSC的管理目标、战略、LSSC节点企业以及运作过程等都有重要的影响。
        系统性。LSSC风险可能来自于LSSC的外部因素，如自然灾害、国家政策的变化；也可能来自LSSC的内部因素，如内部服务能力的改变。因此，LSSC风险必然要从系统的分析其内外部及整个网络本身来考虑。
        关联性。LSSC风险之间是相互联系的，它们是不可分割的整体，任何一个风险的产生，都会导致其它风险的发生。
        层次化。LSSC的结构呈现层次化和网络化，不同层次的LSSC成员如核心企业、物流能力分包商等对整个LSSC运作影响程度不同。因此，在LSSC风险研究中，对处于物流服务供应链结构中不同层次企业的关注程度也是不同的。
        
        物流服务供应链风险的产生机理
        
        （一）LSSC外部风险因素分析
        自然环境。自然环境的各种变化是导致物流服务供应链风险的直接原因之一。自然界的水灾、火灾、地震等自然因素，具有不可抗性，都会造成风险性的损害。这些损害严重，有时会给整个物流服务供应链造成断裂的风险，使物流服务无法到达顾客的手中。
        经济环境。经济是一个国家的生命线，同时也是企业的生命线，经济的发展与企业的发展是息息相关的。在经济发展繁荣时，企业的发展会相对较好。对物流服务供应链也是如此，经济发展的繁荣直接促进物流服务供应链及其节点企业的发展壮大，这样就在一定程度上降低了物流服务供应链的风险，促进物流服务供应链的良好运行，促进整个物流服务供应链的发展壮大。当经济发展缓慢或者出现倒退的时候，物流服务供应链风险的产生概率就会越大。如2008年下半年爆发的全球性金融危机，导致许多企业破产，在这种情况下，物流服务供应链的风险也就大大增加，出现链条断裂的风险也就越大。
        社会环境。国民经济和企业的发展需要稳定的社会环境，在社会环境不稳定的情况下，会产生各种不确定性因素，这些不确定性因素的发展会导致惨重的后果，有时甚至会导致企业的破产。物流服务供应链的稳定性同时也要求社会大环境的稳定性。
        （二）LSSC内部风险因素分析
        信息风险。物流服务供应链的信息传递不畅会导致风险的产生，物流服务供应链节点企业由于信息的不对称就会产生道德风险。同时由于信息的逐级扩大会导致物流服务供应链中“牛鞭效应”的产生，因此，在物流服务供应链的运作中，核心企业物流能力集成商要充分与各级分包商共享信息，尽量弱化物流服务供应链中的“牛鞭效应”，以减少信息风险所带来的危害。
        服务订单和利益分配风险。在物流服务供应链中，物流服务集成商是整个LSSC的核心企业，物流服务集成商掌握着整个LSSC的信息，同时也掌握着整个物流服务供应链的订单和利益的分配，这就需要有一个合理的分配制度或者分配方案，否则容易造成订单分配不均所导致的节点企业的抵触情绪，不利于整个物流服务供应链的运作。
        节点企业文化差异所产生的风险。物流服务供应链上各个企业为了获取高利润，一般不会局限于某一区域经营，LSSC中各环节在地理位置跨度上很大，这些不同的企业特别是不同地域的企业文化差别很大，它既表现在企业经营理念、文化制度上，也表现在员工的职业素养和敬业精神等方面。不同的企业文化会导致对相同问题的不同看法，从而采取有差异的处理手法，最后输出不同的结果。
        物流服务供应链运作风险。LSSC管理要求核心企业能够与上、下游企业建立长期稳定的合作关系，这种合作是一种无缝衔接的合作。在物流运作上表现为LSSC各成员之间实现信息共享、统一管理、联合计划。但在实际运行中很难做到这一点，这就在一定程度上增加了物流服务供应链的运作风险。
        
        物流服务供应链风险管理模型构建
        
        对于风险管理，许多学者都提出了不同的风险管理流程模型，其中主要有Charette（1989）和Boehm(1991)提出的两阶段模型；Kliem和Ludin（1997），Cooper和Chapman（1997）等人提出的四阶段模型；Rao Tummala et al.（1994）提出的五阶段模型；Fairley（1994）提出的七阶段模型；Chapman（1997）提出的九阶段模型（马林整理）。
        通过对以上模型的分析，文章对五阶段模型进行了修改形成了新的风险管理五阶段模型，具体分为风险识别、风险评估和分析、风险管理策略的选择、风险管理策略的实施和风险的缓和五个阶段。
        第一阶段是风险识别阶段，对物流服务供应链的网络结构进行划分，将物流服务供应链风险分为物流服务供给风险、物流服务运作风险和物流服务需求风险三大类。又根据影响物流服务供应链的不确定性因素将物流服务供应链风险分为物流服务供应链的内部风险和物流服务供应链的外部风险。第二阶段是在第一阶段风险识别的基础上，对物流服务供应链的风险进行分析和评估。第三阶段在对物流服务供应链风险分析评估的基础上，提出物流服务供应链风险管理的策略选择。第四阶段是根据选择的风险管理策略进行实施来防范风险的产生。第五阶段是通过防范风险，最终使风险的危害程度得到缓解。然后继续第一个阶段的过程，如此循环。其模型图见图2。
        综上所述，文章在对物流服务供应链和物流服务供应链风险研究的基础上，阐述了物流服务供应链风险的产生机制，改进了风险管理的五阶段模型，并据此提出了物流服务供应链风险管理模型。   
         
        参考文献：
        1.孔松泉.基于银行微观信贷管理的全面风险控制探析[J].中国软科学，2003（3）
        2.周效东，汤书昆.金融风险新领域：风险度量与管理研究[J].中国软科学，2003（12）
        3.安国俊，安国勇，王峰娟.金融危机对银行流动性风险管理的影响[J].证券市场导报，2008（12）