外部效应理论

Ø 外部效应（外部性、外溢性）：在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外收益（某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人和厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象）

Ø 后果：依据失真的价格信号所作出的经济活动决策，肯定会使社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则要求的最佳状态

重点问题

Ø 外部效应的分类

Ø 外部效应与资源配置效率

Ø ZF矫正外部效应（或实现外部效应内在化）的措施

外部效应的分类

Ø 按照承受者的不同：对消费的外部效应与对生产的外部效应

Ø 按照发起者的不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应

Ø 按照效应结果的不同：正的外部效应（外部效益或外部经济）和负的外部效应（外部成本或外部不经济）

Ø 从外部效应同经济效率的关系来看，最基本的还是依靠结果来分类

正的外部效应与负的外部效应的含义

Ø 正的外部效应：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益→突出例子：消防设备的交易，除买卖双方受益，其他人或厂商也可从火灾蔓延风险减少中得益

Ø 负的外部效应：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用→突出例子：工业污染，损害人们的身体健康，降低人们的财产以及资源的价值

Ø 并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响都可以称作外部效应→对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响，并不会导致资源配置的扭曲，也不在ZF要采取措施加以矫正的外部效应范围之列

正的外部效应与负的外部效应的排列

Ø 消费活动产生正的消费外部效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益→邻居的花园

Ø 消费活动产生正的生产外部效应：某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益→购买者偏好的变化增加对厂商商品的需求

Ø 消费活动产生负的消费外部效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损→嫉妒别人较高生活水平

Ø 消费活动产生负的生产外部效应：某产商因某人或家庭的消费活动而受损→购买者偏好的改变减少了对厂商产品的需求

Ø 生产活动产生正的消费外部效应：某个人或家庭因某厂商的生产活动而受益→采用新技术，使企业在追求最大利润时，以较低价格出售较高质量产品

Ø 生产活动产生正的生产外部效应：某厂商因别的厂商的生产活动而受益→养蜂者接近苹果园

Ø 生产活动产生负的消费外部效应：某个人或家庭因某厂商的生产活动而受损→厂商的活动造成污染，危害附近居民健康

Ø 生产活动产生负的生产外部效应：某厂商因别的厂商的生产活动而受损→设在湖边的纺织印染厂排出的污水，有害养鱼者

外部效应与资源配置效率

Ø 在外部效应存在的情况下，私人边际效益和边际成本会同社会边际效益和边际成本发生偏离

Ø 决定个人或厂商经济选择的是私人边际效益和私人边际成本→作出的决策可能会使资源配置发生错误

负的外部效应与资源配置效率

Ø 带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该物品或生产要素的社会边际成本

Ø 外部边际成本（marginal external cost，MEC）：因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外成本→社会边际成本的一部分，但未在价格中得到反映

负的外部效应分析

Ø 外部边际成本不变：外部总成本将随产量的增加而按照一个不变的比率增加→年产量增加一倍，外部总成本也随之增加一倍

Ø 外部边际成本递增：外部总成本将随产量的增加而按照一个递增的比率增加→较高的年产量水平比较低的年产量水平带来的边际损害更大

Ø 外部边际成本递减：外部边际成本随产量的增加而趋于递减，并最终为0→可能性一般较小，污染损失不可能存在着一个最高限额

负的外部效应与资源配置效率

Ø 在存在负的外部效应的情况下，物品或服务的私人边际成本小于其社会边际成本→MSC=MPC+MEC→不加干预的市场均衡：MSB=MPB=MPC→社会边际成本大于社会边际效益

Ø 资源配置效率实现条件：MSC=MSB→有效的均衡：MSC=MPC+MEC=MSB

Ø 存在负的外部效应时，物品或服务的生产和销售将会呈现过多状态

正的外部效应与资源配置效率

Ø 带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益

Ø 外部边际效益（marginal external benefit，MEB）：因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外效益

Ø 存在正的外部效应的情况下，一种物品或服务的私人边际效益小于其社会边际效益

Ø 存在正的外部效应时，物品或服务的生产和销售将会呈现不足状态

外部边际效益递减的情况

Ø 在现实经济生活中，某种物品或服务的外部边际效益往往不是固定不变的，很有可能随其消费量的增加而递减

Ø 存在外部边际效益递减的正外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平（在这一水平上，MEB＞0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。

外部效应的内在化

含义

Ø 用来解释ZF对外部效应的矫正措施→着眼于对私人边际效益或成本的调整

Ø 外部效应的内在化：某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应（即考虑实际的社会边际效益或成本）→实际上就是外部效应的边际价值被定价了

Ø 实现外部效应内在化的措施：矫正性的税收（用于实现负的外部效应的内在化）、矫正性的财政补贴（用于实现正的外部效应的内在化）

负的外部效应的内在化

Ø 矫正性的税收主要着眼于私人边际成本的调整

Ø 操作办法：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到同社会边际成本相一致的水平

Ø 突出特征：单位税额同外部边际成本相等→虽然有助于污染的减少，但并不能使污染成本减少至零

Ø 作用：将外部边际成本加计到私人边际成本之上，以此增加生产成本和售价，进而将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平；将部分收入从生产者手中转移给遭受纸张生产的负的外部效应之害的个人或厂商以及需要享受ZF提供服务的个人或厂商；将污染减少至可以容忍的水平（但不能减少至零）

正的外部效应的内在化

Ø 矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整

Ø 操作方法：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平

Ø 突出特征：补贴数额与外部边际效益相等

Ø 注意：并非ZF发放的财政补贴都是基于矫正外部效应的目的，实际上，ZF发放的许多财政补贴是建立在其他政策目标的基础之上

Ø 矫正性财政补贴的作用：将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以此增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平；增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费