二、交换关系：等价与不等价

斯密不只是在交换产生上存在矛盾。对于交换量的关系，斯密也存在着严重的悖论。

“在资本累积和土地私有尚未发生以前的初期野蛮社会，获取各种物品所需要的劳动量之间的比例，似乎是各种物品相互交换的唯一标准。例如，一般地说，狩猎民族捕杀海狸一头所需要的劳动，若二倍于捕杀鹿一头所需要的劳动，那末，海狸一头当然换鹿二头。所以，一般地说，二日劳动的生产物的价值二倍于一日劳动的生产物，两点钟劳动的生产物的价值二倍于一点钟劳动的生产物，这是很自然的。如果一种劳动比另一种劳动更为艰苦，对于这较大的艰苦，自然要加以考虑。一点钟艰苦程度较高的劳动的生产物，往往可交换两点钟艰苦程度较低的劳动的生产物。”[17]“等量劳动，无论在什么时候和什么地方，对于劳动者都可以说有同等的价值。……他所购得的货物不论多少，总是等于他所付出的代价。”[18]“等量劳动所生产的各种商品自然可以互相交换”[19]。该论点被学术界作为不争的经典，广泛接纳，其实，事实并非如此。

（一）斯密对“等价交换”并没有严格的理论阐述，只不过是简单地将其交给了应然世界，但其更多的论述则否定着这个结论。

1.人的利己心否定着等价交换

4.真实价格与名义价格及其变动的不同同样否定着等价交换

（二）其实，强调等价交换是不现实的：

1.最简单而又明确的逻辑是：如果交换是等劳动量的，那么，人们就没有必要去交换。借用诺贝尔经济学奖获得者科斯的话说：交换需要消耗很大的交易费用。特别是在市场不发达的过去，“你提供小麦而需要大米，碰巧我能提供大米而需要小麦；你提供牛羊而需要骡马，碰巧我能提供骡马而需要牛羊等等，只有这样，交换才有可能进行”，[34]靠双方“碰巧”交换是很困难的，有时不知要等待多长时间。等待的时间也同样是劳动量。从另一个方面来讲，如果等量劳动真的能够捕杀等量的鹿或海狸，算上交易费用人们远远不如自己去直接捕杀鹿或海狸，何来交换。

2.等价交换应当是以完全信息为前提的。如果信息不完备，交换双方根本不知道对方的底价，谈何等价交换？特别是在现代化的社会里，生产的技术信息含量大幅度提高，导致市场交换中的信息不对称，消费者根本不知道生产者的生产信息，而生产者则不知道消费者的购买信息，他们只能根据商品的市场状况来调整估价。“诚然，在交换不同劳动的不同生产物时，通常都在一定程度上，考虑到上述困难程度和精巧程度，但在进行这种交换时，不是按任何准确尺度来作调整，而是通过市场上议价来作大体上两不相亏的调整。这虽不很准确，但对日常买卖也就够了。”[35]其实，真正的交换不是“大体上两不相亏”，而是“议价”成交，只知道自己亏赚多少，根本不知道对方亏赚多少。

3.斯密的等价交换源于其鹿和海狸交换的例子，在该例中斯密的假设——人们的劳动是同质的，不同的人总是能在同一劳动时间内获得相同的劳动报酬；而他在分工和绝对优势理论中却排除劳动同质的假设，认为人的能力特别是后天能力，及其资源禀赋存在差别，“善于制造弓矢的人”和“比邻人处于某种有利地位”的人劳动并不同质，因此并不等价，相同的劳动，其劳动报酬相差可能很大，“苏格兰也能栽种极好的葡萄，并酿造极好的葡萄酒，其费用大约三十倍于能由外国购买的至少是同样好品质的葡萄酒。……使用比购买所需的多三十倍的资本和劳动来自己制造，显然是不合理。”[36]一只鹿交换时可能同另一只鹿相同，但三天猎捕一只鹿与三小时猎捕一只鹿的劳动量迥然不同。这种不同质的劳动，其交换的劳动量很难相等。其实“它们交换的量的比例起初完全是偶然的”。[37]

4.任何交换，都不是因为它们具有共同的东西，恰恰相反，其能够交换就是因为它们具有不同的东西，是“互通有无”。特别是在物物交换的年代，“简单流通的关系。双方互相交换的，实际上只是使用价值”[38]；现代化交换的本质也没有摆脱使用价值的交换，毋庸置疑，消费者购买的是使用价值，供给者似乎看重的是价值，但远不如说他们看重的是货币的的使用价值。而使用价值的大小则是具体个人的估价形式，货币的使用价值明码标价，但商品的使用价值则取决于人们需要该物的欲望强度，人们需要该物的欲望强度大那么该物的使用价值就大，人们对该物的需要欲望强度小该物的使用价值就小，而如果人们根本不需要该物，那么该物对人们就没有任何使用价值，因此，该使用价值因各人的主观评价而异。交换同样很难等价。

（三）现实中也处处说明交换非等价。如果交换天然等价，我们没有必要对价格实行管理、审核、限定，没有必要反垄断、反倾销；如果交换天然等价，人们也没有必要花费精力去进行价格谈判，对待商品价格上的针锋相对、锱铢必较，本身就反映了商品交换的双方在维护自身利益时的你争我夺，何处能反映出“等价交换”呢？如果交换天然等价，人们也没有必要一而再、再而三进行道德说教——等价交换，人们对等价交换的追求恰恰说明交换在现实中不等价。

三：交换形式：合意与平等

其实，“它们能够交换,是由于它们的所有者彼此愿意把它们让渡出去的意志行为。”[39]“商品监护人必须作为有自己的意志体现在这些物中的人彼此发生关系，因此，一方只有符合另一方的意志，就是说每一方只有通过双方共同一致的意志行为，才能让渡自己的商品”[40]“它们不是严格意义上的‘等价’，而是抽象意义上是‘等意’形式而已。”[41]斯密最钟情的是互惠平等的合意交换：

1.合意交换表现为本质上的利己

从上述分析可以看出，利己是斯密交换的起点和前提，也是斯密交换的本质所在：“我们每天所需要的食物和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出于他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说唤起他们利己心的话。我们不说自己有需要，而说对他们有利。”[42]“不论是谁，如果他要与旁人作买卖，他首先就要这样提议。请给我以我所要的东西吧，同时，你也可以获得你所要的东西：这句话是交易的通义。”[43]“对自己所消费不了的剩余食物有支配权的人，一定愿意用剩余食物或其代价来交换足以满足其他欲望的东西。用满足有限欲望以后的剩余物品，来换取无限欲望的满足。”[44]如前所述，利己交换主要表现为互通有无和发挥优势，为自己创造更大的价值。

2.合意交换表现为结果的双方满意

交换如果不等价，人们为什么还会参与交换？对于交换量的确定，人们总爱追溯到原始的物物交换，简单起见，我们也仍以鹿与海狸的的交换为例。

人们的劳动是非同质的，斯密所谓人们的“天赋”和“优势”即是此意。甲不谙海狸属性，很难捕获海狸，即使能够捕获也需要一天时间，而他却擅长猎捕鹿，他几乎每天都能猎捕二头鹿；但乙则不懂鹿性，二天才能够猎到一头鹿，捕海狸却是能手，一天就能捕四只海狸。

如果两人不交换，既捕海狸，又猎鹿。那么，甲四日两日猎鹿，两日捕海狸，可得鹿四头，海狸两只；乙四日同样两日捕海狸，两日猎鹿，可得鹿一头，海狸八只，两人合计共得鹿五头，海狸十只。其实，这是折中的算法，但由于甲捕海狸的能力较差，相对于需要来说，其可能需要更多的时间去捕海狸；而乙由于猎鹿的能力薄弱，其也可能需要更多的时间来猎鹿，这样他们获得的合计可能还要降低。

但如果采用分工交换的劳动方式，则能够大大提高劳动生产力。甲专业猎鹿，四天可得鹿八头；乙专业捕海狸，可得海狸16只，两人合计共得鹿八头，海狸16只。

因此，交换可使他们二人的总产值增加鹿三头，海狸6只，这就是交换所得利益，这些利益无论在他们之间如何分配，双方均可得利，这就是交换互利所在。如果交换恰恰能在他们两人之间发生，甲用鹿换乙海狸，对于甲来说鹿一头交换到大于半只海狸即为合意，当然，换取海狸越多越好；而对于乙来说，用海狸换鹿，一只海狸交换到的大于一只鹿的八分之一即可，同样，换取鹿的量越多越好。他们可交换的共同区间就是一只鹿交换海狸数多于半只并少于八只，超出此区间，甲乙就可能出现一方不愿交换的情况。交换的比例偏小则乙获利较多，过小则甲无意交换；偏大则甲获利较多，过大则乙不愿交换。

人们往往强调交换的主观上不同需要满足的互利。但从上述分析可以看出，客观上的产值——劳动节约上同样互利。甲乙在上述可交换的区间内交换，他们二人均存在节约劳动时间或在同等的劳动时间内获取更大利益的现实，都在合意之列，都有成交的可能。斯密对此主要是概括式论述：“一种技艺的工匠比另一种技艺的工匠优越的地位，……他们两者都认为，互相交换彼此产品比自己制造更有利。”[45]“社会仍然可以根据一种一致的估价，完全着眼于实利的互惠行为而被维持下去。”[46]其分工理论及国际贸易理论的核心就是这个问题。合意交换实际上就是互惠交换，双方满意。

3.合意交换表现为过程的双方协议

在上述交换过程中，如果不是一人独占所有的增殖，他们二人均可获利。当然，平分增殖是最好的。但在交换过程中，甲只知道自己猎捕海狸需一天，而他猎捕鹿则只花半天；而乙则只知道自己捕获鹿需要二天，而捕获海狸则只需四分之一天。他们相互之间并不相互了解对方的信息，亦即他并不知道对方猎捕鹿或海狸究竟花费多长时间。即使双方把劳动时间说明白，对方无一相信，因为他们之间根本不存在共同的劳动时间，也无所谓劳动等价，仍要讨价还价。这种通过双方的讨价还价从而确定交换价格的方式我们称之为议价。比较均衡的价格应当是一头鹿交换二只海狸。但由于影响交换的参数并不只是劳动量一项，其它参数比如甲乙的需要欲望、等待耐心、交换智巧、物品质量等等都可能使交换的量偏向甲或偏向乙，比例不一定恰好确定于均衡，但只要双方满意即可成交。其实，有时也会出现超出上述范围的交换，如由于天气、流行病导致乙捕获的海狸大量死亡，此时在交换时，每只鹿可能交换海狸8只或更多，因为如果海狸死亡时间一长，肉变质，皮变坏，交换一只鹿需要更多的海狸，甚至导致死亡的海狸一文不值；即便是活的海狸，也存在继续死亡的可能，降价处理总比死后处理交换的多，仍然是合意的选择。

其实，任何交换都是议价交换，只不过其议价方式不同而已。一方定价，另一方自愿跟从；一方不定价，竞价高者得；通过契约相对固定价格或附加条件等等都是人们的议价方式。“在交换不同劳动的不同生产物时，……不是按任何准确尺度来作调整，而是通过市场上议价来作大体上两不相亏的调整。”[47]“契约价格，即农民签订契约，规定在一定年限内，供给商人一定数量谷物时所定的价格。因为这契约，使农民可以省去上市议价的费用和麻烦”[48]。议价交换，没有一个不是个人的意愿交换。

4.合意交换表现为权利上的平等